凉山州人民政府办公室关于印发《凉山州“三房”改造扶贫工程财政资金管理办法（试行）》的通知
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凉山州人民政府办公室关于印发《凉山州“三房”改造扶贫工程财政资金管理办法（试行）》的通知
四川省凉山州人民政府办公室
凉府办发〔2007〕10号
凉山州人民政府办公室关于印发《凉山州“三房”改造扶贫工程财政资金管理办法（试行）》的通知
各县市人民政府，州级各部门：
《凉山州“三房”改造扶贫工程财政资金管理办法（试行）》已经州政府同意，现印发你们，请认真遵照执行。
二○○七年一月三十一日
凉山州“三房”改造扶贫工程财政资金管理办法
（试行）
第一条 为适应“十一五”期间“三房”改造扶贫工程的需要，进一步加强和规范专项资金的管理，提高资金的使用效益，根据《凉山州“十一五”期间“三房”改造扶贫工程项目实施方案》及国家、省现行的扶贫开发政策和财政扶贫资金管理办法，结合我州实际，特制定本办法。
第二条 “三房”改造财政资金是指省、州、县市共同筹集用于改造贫困群众至今还居住的木板房、茅草房、石板房等破旧危房的专项资金，旨在改善群众生产、生活条件，促进全州经济、社会全面发展。
第三条 适用于本办法管理的“三房”改造财政资金包括省两项资金安排的“三州少数民族特困群众住房解困专项资金”，州、县市财政预算安排的“三房”改造扶贫工程的财政资金和其它渠道安排的“三房”改造专项资金。
第四条 “三房”改造财政资金的来源
（一）省民开办、省财政厅下达的两项资金（三州少数民族住房解困专项资金）；
（二）州财政预算安排的“三房”改造资金；
（三）县市财政预算安排的“三房”改造资金；
（四）其它渠道安排用于“三房”改造的专项资金。
第五条 “三房”改造财政资金的分配原则：
（一）坚持公平、公开、公正的原则；
（二）坚持以“三房”改造扶贫建卡户数为依据的原则；
（三）坚持资金使用效益原则。
第六条 “三房”改造财政资金的审批程序。
当年省民开办、省财政厅下达的“三房”改造财政资金和州、县市配套的财政扶贫资金，统一纳入当年总计划。根据各县市三房改造建卡户数，由州扶贫开发两资办、州财政局联合提出资金计划方案，报州扶贫开发领导小组审批下达各县市扶贫开发领导小组，各县市扶贫开发两资办按州下达的资金计划及时将资金落实到当年要实施的乡（镇）、村、组的“三房”建卡户，并按州上的要求将实施方案报县扶贫领导小组审定后报州扶贫开发两资办、州财政局，由州扶贫开发两资办、州财政局汇总初审后报经州扶贫开发领导小组审定下达执行。同时抄送省民开办、省财政厅和同级相关部门。
第七条 “三房”改造财政资金项目工作经费的安排和使用。按《凉山州“三房”改造扶贫工程实施细则》的有关规定执行。县市“三房”改造项目工作经费，比照当年州上下达各县市的“三房”改造扶贫工作经费的额度，按1:1比例由县市财政配套。各级、各部门不得以任何理由、任何方式在项目资金中提取工作经费和其他费用。
第八条 “三房”改造资金的使用原则：
（一）坚持实事求是、因地制宜的原则；
（二）坚持统筹安排、集中资金办大事的原则；
（三）坚持“三房”改造与生态环境建设相结合的原则；
（四）坚持群众投入为主、国家补助为辅的原则；
（五）坚持科学规划、成片实施的原则；
（六）坚持群众参与、实物补助到户原则。
第九条 资金扶持对象。“三房”改造扶贫资金的使用对象，必须是已经纳入《凉山州“十一五”三房改造扶贫工程项目计划实施方案》的贫困户，以“三房”改造建卡贫困户为重点，坚持集中安排、整村推进、成片治理的原则逐年进行安排。
第十条 “三房”改造财政资金不得用于下列各项支出：
（一）各级行政事业机构开支和人员经费；
（二）各种奖金、津贴、福利补助；
（三）修建楼、堂、馆、所及住宅；
（四）弥补预算支出缺口和偿还债务；
（五）购置交通工具和通讯设施（汽车、手机等）；
（六）城市基础设施建设和城市扶贫；
（七）其他与“三房”改造财政资金使用范围不相符的支出。
第十一条 “三房”改造财政资金管理原则：
“三房”改造财政资金管理实行专户管理、专帐核算、专人管理、封闭运行，当年结余，结转下年继续使用。
专户存储所得利息，全额转作“三房”改造资金，继续用于“三房”改造工程。
第十二条 “三房”改造财政资金的运行。州扶贫开发两资办、州财政局在收到省民开办、财政厅下达的计划后，连同州、县市应配套资金数额及时提出资金计划方案，报经州扶贫领导小组审定下达各县市。各县市收到上级下达的实施方案批复文件后，应在15个工作日内将资金拨付项目实施单位，并根据“三房”改造扶贫工程实施方案组织实施。
第十三条 “三房”改造财政资金严格实行项目管理。要采取实物采购招投标制。各级扶贫开发领导小组对“三房”改造项目所需的物资，除要成立专门的物资采购机构外，还要按《中华人民共和国招投标法》实行招投标；对需要进行政府采购的，要按照有关规定实行政府采购。
第十四条 “三房”改造财政资金要严格实行项目管理，进行全程跟踪监测。做到资金到户、管理到户、直补到户、物资补助到户、核算到户、检查到户，确保资金的使用效益。
第十五条 “三房”改造财政资金实行绩效考评制度。要建立健全相应的指标体系，对资金分配、管理、使用效益等方面进行综合性考核和评价。
第十六条 财政资金实行公示、公告制。
“三房”改造财政资金的公示、公告在各级扶贫开发领导小组的领导下，由扶贫部门组织实施。
州、县市应利用当地主要媒体将本年的资金规模、户数使用对象、分配原则、项目名称、实施地点进行公示公告，接受社会和群众的监督；项目实施地应利用公开栏（墙）、会议及告示等形式将当年“三房”改造财政资金的投资规模、资金来源、户数花名册、资金用途、受益对象、补助标准、补助环节及项目完成情况在项目实施地进行事前、事后公示、公告，增加“三房”改造财政资金分配和使用的透明度，保证群众的知情权，自觉接受社会和群众的监督。
第十七条 建立“三房”改造财政资金到位和管理使用的定期审计、检查、监督制度，纪检监察、财政、审计部门要加强监督检查和审计，对查出的违纪、违规问题应及时依法处理。
第十八条 有违纪、违规使用“三房”改造财政资金行为的，按照下列规定予以处理：
（一）对骗取、套取、贪污“三房”改造财政资金的，由财政部门会同审计、纪检监察、司法等部门依法对相关单位和责任人进行处理。
（二）对滞留、截留、挪用、挤占“三房”改造财政资金的，由财政部门会同审计、纪检监察等部门责令其限期整改；逾期不改的，视情节轻重，依法对相关单位和责任人进行处理。
（三）对将“三房”改造财政资金用于平衡预算，以及拖延时间拨付资金或违反规定自行调整资金使用项目的，财政部门对其相关单位和责任人予以通报批评，限期整改；逾期不改的由财政部门在次年年初安排资金时扣回，并由纪检监察部门依法对相关单位和责任人进行处理。
（四）对各县市配套资金未按要求落实的，一经查实要严肃处理，并限期整改，未按期整改的将扣减下年度计划。
（五）其他违反财政资金使用法规的行为，依据《财政违法行为处罚处分条例》予以处罚。
第十九条 本办法由凉山州财政局、凉山州扶贫开发两资办负责解释。
第二十条 本管理办法自颁布之日起实行。
全国人民代表大会常务委员会任免名单（2000年10月31日）
全国人民代表大会常务委员会
全国人民代表大会常务委员会任免名单（2000年10月31日）
（2000年10月31日第九届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过）
一、任命蒋志培为最高人民法院审判委员会委员。
二、任命黄尔梅(女)、宫鸣为最高人民法院审判监督庭副庭长。
三、任命刘京香(女)、党建军、韩维中、杨万明、韩玫(女)、冯晓光、张进先、黄金龙为最高人民法院审判员。
四、免去董佩兰(女)、李东、任振平、郭彦祯、丁振东、李世敏(女)、范建邦、李淑琴(女)、翁廉(女)的最高人民法院审判员职务。
关于进一步规范证券营业网点的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会
[2008]21号
现公布《关于进一步规范证券营业网点的规定》，自公布之日起施行。
二○○八年五月十六日
关于进一步规范证券营业网点的规定
为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：
一、证券营业部设立
（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：
1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近两年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。
5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。
10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。
11、中国证监会规定的其他要求。
（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），除符合上述第一款第1至8项外，还应当符合下列要求：
1、具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。
2、实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度。
3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
4、中国证监会规定的其他要求。
（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：
1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；
2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；
3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；
4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；
5、中国证监会规定的其他条件。
（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。
（五）证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。
符合条件可在全国设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过5家；符合条件可在区域内设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过2家。证券公司不符合设立证券营业部条件的，不得提出设立证券营业部的申请。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，不批准其设立新的证券营业部。
二、证券服务部规范
（一）证券公司应当按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。
（二）证券服务部规范为证券营业部，应当符合下列条件：
1、符合本规定第一条第三款规定的条件；
2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；
3、最近一年未发生重大违法违规行为。
（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对证券服务部进行现场检查验收，符合条件的，作出同意规范为证券营业部的书面决定，并连同现场检查验收报告报中国证监会备案，同时抄送证券公司住所地证监局。
（四）不符合规范为证券营业部条件或不能在规定的期限内规范的证券服务部，证券公司应当及时向证券服务部所在地证监局提交撤销方案；撤销方案的提交截至日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等工作。撤销方案经证券服务部所在地证监局认可后实施。
（五）证券公司申请将证券服务部规范为证券营业部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列申请材料：
1、申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。
2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。
3、证券服务部合规经营情况。
4、证券监管部门要求提交的其他材料。
（六）证券公司申请撤销证券服务部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列材料：
1、申请报告。包括拟撤销证券服务部的名称、具体地点、经营状况、客户和员工情况、撤销原因说明等；
2、撤销方案。包括员工和客户安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等；
3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；
4、证券服务部设立的有关批复文件；
5、证券监管部门要求提交的其他材料。
三、违规营业网点处理
（一）对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点（以下简称违规营业网点），相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。
当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以解决。
违规营业网点的账户规范工作、其他历史遗留问题和潜在风险等，由原证券公司负责承担解决。
（二）违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。
（三）违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。当地已有合法营业网点的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。
（四）违规营业网点所在地证监局负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。
四、证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销证券营业部的，应当经中国证监会批准。
证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。
证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券营业部的，应当制定撤销方案，报证券营业部所在地证监局认可后实施。
五、证券营业部不得异地迁址。2010年8月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因须在同城变更营业场所的，应当经证券营业部所在地证监局批准。
六、未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。
七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》（证监机构字[2000]131号）、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（证监机构字[2000]264号）同时废止。
中国证监会已公布的文件与本规定不一致的，以本规定为准。
