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中国民用航空总局职能部门规范性文件制定程序规定

作者:法律资料网 时间:2024-07-12 14:34:33  浏览:8601   来源:法律资料网
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中国民用航空总局职能部门规范性文件制定程序规定

中国民用航空总局


中国民用航空总局职能部门规范性文件制定程序规定
1995年3月30日,民航总局

第一章 总 则
第一条 为了规范中国民用航空总局机关各职能厅、室、司、局规范性文件的制定程序,加强对规范性文件的管理,制定本规定。
第二条 本规定所称规范性文件,是指中国民用航空总局(以下简称“民航总局”)机关各职能厅、室、司、局(以下简称“职能部门”),在其职责范围内制定,经民航总局局长授权由职能部门主任、司长、局长签署下发的有关民用航空管理方面的文件。
第三条 职能部门制定规范性文件,必须遵守法律、行政法规和规章的规定。

第二章 规范性文件的种类
第四条 规范性文件包括管理程序、咨询通告、管理文件、工作手册、信息通告、表格。
第五条 管理程序(英文为Aviation Processure,简称AP),是各职能部门下发的有关民用航空规章的实施办法或具体管理程序,是各职能部门工作人员从事管理工作和法人、其他经济组织或者个人从事民用航空活动应当遵守的行为规则。
第六条 咨询通告(英文为Advisory Circular,简称AC),是各职能部门下发的有关管理民用航空工作的政策说明或者对民用航空规章条文所作的解释。
第七条 管理文件(英文为Management Document,简称MD),是各职能部门下发的暂行规定或者就民用航空管理工作的重要事项作出的通知或决定。
第八条 工作手册(英文为Working Manual,简称WM),是各职能部门下发的规范从事民用航空管理工作人员具体行为的文件。
第九条 信息通告(英文为Information Bulletin,简称IB),是各职能部门下发的反映民用航空活动中出现的新情况以及有关民用航空的法律、行政法规、规章的制定和执行情况或者对民用航空管理工作中存在的问题以及国内外有关民航技术上存在的问题进行通报的文件。
第十条 表格(英文为Chart,简称CH),是各职能部门以表格形式印刷下发的各种申请书、证件或者要求填报的表格等。

第三章 规范性文件的制定计划
第十一条 民航总局各职能部门应当拟订规范性文件的年度制定计划,并组织实施。
第十二条 规范性文件年度计划应当包括项目类别、项目名称、起草单位、负责人和预计完成日期等。
第十三条 各职能部门可按照实际需要在计划外制定规范性文件,经有关职能部门主任、司长、局长批准后列入计划。

第四章 规章性文件的制定
第十四条 各职能部门制定规范性文件应当指定专人或成立起草小组(以下统称“起草人”)具体负责,拟定编制大纲,经有关职能部门主任、司长、局长批准后进入起草阶段。
第十五条 规范性文件起草前,起草人应当对规范性文件所涉及的主要问题进行调查、研究、咨询。草案完成后,应当分送其他有关职能部门或者专家征求意见。
第十六条 规范性文件正式发布前,起草部门应当召开有关人员参加的听证会,对草案进行讨论,听取意见。听证会可根据需要召开多次。
第十七条 听证会召开前,起草部门应当向有关单位和人员发出通知。起草人应当首先就规范性文件的编写情况、内容以及对修改意见的处理作出说明,并就规范性文件的内容和可行性等征求与会人员的意见。
第十八条 规范性文件经起草部门根据听证会意见负责进行修改定稿后,由主任、司长、局长签署下发。规范性文件应于下发之日起十天内向体改法规司备案。
第十九条 各职能部门按照实际需要制定下发的规范性文件,难度不大的,可采取简化程序。
规范性文件的修订,参照本章的规定办理。修订形式,见附录九;修订建议书格式,见附录十五。

第五章 规范性文件的格式和编号
第二十条 规范性文件采用16开活页印刷,其中60页以下的规范性文件可采用骑马订单行本。所有规范性文件均在左边留出装订空间,穿三孔,以便装在活页夹里。开本尺寸,见附录一。
第二十一条 规范性文件应有封面,封面版式要求,见附录二。
各种规范性文件用封面字体不同颜色加以区别,AP为绿色字、AC为蓝色字、MD为紫色字、WM为桔黄色字、IB为墨绿色字。
第二十二条 AP、AC、MD、WM、IB的首页格式,见附录三、四、五、六、七;正文编排版式,见附录八。各职能部门在AP、AC、MD、WM、IB、CH中使用的部门简称采用英文名称缩写两字代码,见附件一。
第二十三条 规范性文件的修改应采用换插页的形式发布,插页涉及到修改的条文,用符号【 】将其括起来,见附录九。
第二十四条 规范性文件正文均采用60克或70克胶版纸,封面用120克胶版纸。
第二十五条 规范性文件除中文正式文本外,可采用中文通用版和英文版。中文正式文本的结构一般为条、款、项、目。根据需要可以分章,章中可以分节(见附件二);中文通用版和英文版结构可采用国际上惯用的阿拉伯数字条文编号方法,见附录十、十一。
第二十六条 AP、AC的编号,由文件英文简称、所属规章编号、职能部门英文代码、顺序编号以及修订序号等依次排列组成。具体形式,见附录十二。
第二十七条 MD、WM、IB的编号,由文件英文简称、所属规章编号、职能部门英文代码、年份、顺序编号依次排列组成。具体形式,见附录十三。
CH的编号,由职能部门英文代码、表格英文简称(CH)、顺序编号、圆括号(内填编制月/年)等依次排列组成。整组编号置于表格靠近装订线一侧下角。表格右上角标明附表(或附件)编号。具体编号方法,见附录十四。

第六章 附 则
第二十八条 民航总局机关党政工团部门制定规范性文件,参照本规定办理。
第二十九条 本规定由中国民用航空总局体改法规司负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。
附件和附录目录
附件一:民航总局机关各厅、室、司、局英文名称两字代码一览表
附件二:规范性文件中文正式版本采用体例
附录一:规范性文件开本尺寸
附录二:规范性文件封面版式(范例)
附录三:AP首页版式
附录四:AC首页版式
附录五:MD首页版式
附录六:WM首页版式
附录七:IB首页版式
附录八:AP、AC、MD、WM、IB正文编排版式
附录九:规范性文件修订换插页形式(范例)
附录十:规范性文件中文通用版形式(范例)
附录十一:规范性文件英文版形式(范例)
附录十二:AP、AC的编号方法
附录十三:MD、WH、IB的编号方法
附录十四:CH的编号方法
附录十五:规范性文件制定和修订建议书

附件一:民航总局机关各厅、室、局英文名称两字代码一览表
----------------------------------------------------------------------------------------
| 名 称 | 英文全称 |两字代码 |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|办 公 厅 |General Office | GO |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|航空安全办 |Office of Aviation Safety | AS |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|体改法规司 |Department of Restructuring, Laws and Regulations | LR |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|计 划 司 |Department of Planning | PL |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|财 务 司 |Department of Finance | FI |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|人 劳 司 |Department of Personnel and Labour | PL |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|科 教 司 |Department of Science, Technology and Education | SE |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|国 际 司 |Department of International Affairs and Cooperation | IA |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|运输管理司 |Department of Air Transport Regulation | TR |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|飞行标准司 |Department of Flight Standard | FS |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|适 航 司 |Department of Aircraft Airworthiness | AA |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|基 建 司 |Department of Capital Constraction and Airport Regulation | CA |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|公 安 局 |Aviation Security Bureau | SB |
|------------|----------------------------------------------------------|----------|
|空 管 局 |Air Traffic Management Bureau | TM |
----------------------------------------------------------------------------------------

附件二: 规范性文件中文正式版本采用体例
第一章 总 则
第一条 目的宗旨和法律依据
第二条 适用范围
第三条 定义
第二章 实体规定
第 条
第 条
第三章 程序规定
第 条
第 条
第四章 附 则
第 条 准用规定
第N条 施行日期

附录一: 规范性文件开本尺寸
185
|←------------------------------→|
|10.5 |
|←—→ |
------------|----∶----------------------------|
↑ ↑ | ∶ |
| 23| | ∶ φ7 |
| ↓ | / ̄ ̄ ̄ |
| —+——+—/ |
| ↑ | |
| | | |
| | | |
| 107| | |
| | | |
| | | |
| ↓ | |
260| —+——+—+ |
| ↑ | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 107| | |
| ↓ | |
| —+——+—+ |
| ↓ | |
| 23| | |
↓ ↓ | |
--------------------------------------------------
单位mm

附录二:规范性文件封面版式
各种类文件名称
咨 询 通 告
中国民用航空总局×××××司(局、厅、室)
--------------------------------------------------------------
编 号:AC—21AA—01
下发日期:1993年2月4日
规范性文件名称
发现和报告
未经批准的航空零件
(试行)
--------------------------------------------------------------
(范例)

附录三:AP首页版式
中国民用航空总局××××司
编 号:
---------------- 下发日期:
| 管理程序 | 编制部门:
---------------- 批 准人:
×××××(文件名称)
--------------------------------------------------------------

附录四:AC首页版式
中国民用航空总局××××司
编 号:
---------------- 下发日期:
| 咨询程序 | 编制部门:
---------------- 批 准人:
×××××(文件名称)
--------------------------------------------------------------

附录五:MD首页版式
中国民用航空总局××××司
---------------- 编 号:
| 管理文件 |
---------------- 部门代号:
日 期:
×××××………××(文件名称)
--------------------------------------------------------------
抄:×××……×、×××……×、×××……×。
--------------------------------------------------------------
主题词: 批准人: 经办人:
部 门: 电 话:
--------------------------------------------------------------

附录六:WM首页版式
中国民用航空总局××××司
---------------- 编 号:
| 工作手册 | 下发日期:
---------------- 编制部门:
批 准人:
×××××(文件名称)
--------------------------------------------------------------

附录七:IB首页版式
中国民用航空总局××××司
××××信息通告
年 月 日 第 期 总第 期
--------------------------------------------------------------
标题:
--------------------------------------------------------------
主题词: 批准人: 经办人:
编 号: 电 话:
--------------------------------------------------------------

附录八:AP、AC、MD、WH、IB正文编排版式
远离装订孔为文件编号(5正,居外口)
靠近装订孔为“×××司”字样(5宋,居内口)
----------------------------------
----------------/----------------------\----------------------
|   | |
| ××…× ××…× |35|
|  ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ | |
| --------------------------------------------------+----+--
| | | | |
| | | | |
| | 虚线内为版心 | | |
| | (基本字体4仿,23行×28列) | | |
| | | | |
| | | | |
|25| |20| |
|←→| |←→| |
| | | | |
| | | | |
| | | |205 |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| --------------------------------------------------+----+--
| --×-- | |
|  |20|
------------------------------------------/--------------------
/页码
/(5号,居外口,与正文空一行)
 ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

附录九:规范性文件修订换插页形式
×××× 第×次修订
------------------------------------------------------------------------------------------------
小及分布的方法必须通过试飞测量来证实。】
【§23.302 鸭式或串列式机翼布局
【鸭式或串列式机翼布局的前部结构必须:
【(a) 满足本部C、D分部适用于机翼的所有要求;
【(b) 满足管用于这些翼面所执行功能的所有要求。】
§23.331 对称飞行情况
【(a) 确定飞行载荷时必须考虑气动面的交互影响。】
§23.341 突风载荷系数
【(a) 在考虑到§23.333(c)准则的同时,必须用合理分析方法计算鸭式布局和串列式
机翼布局的突风载荷以求出每一升力面上作用的突风载荷。如果表明计算的净
载荷相对于§23.333(c)中的突风准则是保守的,则可以按照本条(b)计算。】
【(b)】【对于常规布局,】,在缺少更合理是的分析时,突风载荷系数必须按下列公式计
算:
KUVa
n=--------------------
1.63(Wg/S)
0.38u
式中:K=--------------,为突风缓和系数;
5.3+u
2(Wg/S)
u=--------------,为飞机质量比;
--
pCag
U为根据§23.333(c)得到的突风速度,米/秒;
P为大气密度,公斤/米3;
Wg/S为翼载,牛顿/米2;
C为平均几何弦长,米;
g为重力加速度,米/秒2;
V为飞机当量速度,米/秒;
(范 例)

附录十:规范性文件中文通用版形式
中国民用航空条例第23部
--------------------------------------------------------------------------------------------
高于最大连续转速的110%。
(c) 没有恒速控制装置的可控桨距螺旋桨 对于没有恒速控制装置,但在飞行中可操纵
的螺旋桨,必须具有限制桨距值的装置,以确保符合下列规定:
(1) 用最低可能的桨距来满足本条(b)(1)的要求;
(2) 用最高可能的桨距来满足本条(b)(2)的要求;
(d) 带有恒速控制装置的可控桨距螺旋桨 此类螺桨必须符合下列规定:
(1) 具有一种装置,在调速器工作时将发动机最大转速限制到最大允许起飞转速;
(2) 具有一种装置,在调速器不工作时,当桨叶处于可能的最小桨距位置、发动机为
起飞进气压力、飞机静止且无风时,能将发动机最大转速限制到最大允许起飞
转速的103%。
性 能
§23.45 总则
(a) 除非另有规定,飞机必须按标准大气条件和静止空气满足本分部的性能要求。
(b) 性能必须对应于在特定外界大气条件、特定飞行状态和本条(d)和(e)规定的相对湿
度下的可用推进力。
(c) 可用推进力必须与不超过批准的功率(推力)扣除下列损失后的发动机功率(推力)
相对应:
(1) 安装损失;
(2) 特定外界大气条件和特定的飞行状态下由附件及辅助装置所吸收的功率(当
量推力)。
(d) 对于活塞发动机飞机,其受发动机功率影响的性能,必须基于相对温度为80%时的
标准大气条件。
(e) 对于涡轮发动机飞机,其受发动机功率(推力)影响的性能,必须基于下述相对湿
度:
(范 例)

附录十一:规范性文件英文版形式
PART 21 CERTIFICATION PROCEDURE FOR CIVIL AVIATION PRODUCTS
AND PARTS
------------------------------------------------------------------------------------------------
(c) Export airworthiness approval of Class III product is issued in the form of Export
Airworthiness Tags or markings.
§21.95 Application.
(a) An application for a Class I, Class II, or Class III product is made on a form and in a
manner prescribed by the CAA and is submitted to the CAA or its authorized
representative.
(b) Each application shall be accompanied by a written statement from the importing
country that will validate the export airworthiness approval if the product being exported
is----
(1) a product that does not meet the special requirements of the importing country; or
(2) a product that does not meet a requirements specified in §21.96, as applicable, for
the issuance of an export airworthiness approval. The written statement must list the
requirements not met.
§21.96 Issue of approvals.
(a) An applicant is entitled to an export certificate of airworthiness for a Class I product
if the CAA determines that the product meets the requirements of subparagraphs (1)
through (5) of this paragraph, as applicable, except as provided in paragraph (d) of this
section:
(1) New or used aircraft must meet the requirements for issue of an airworthiness
certificate under §21.59 of subpart F of this part.
(2) Used aircraft must have undergone an annual type inspection, and must be shown
by its owner or operator that the aircraft has been maintained in accordance with the
continuous airworthiness requirements.
(3) New engines and propellers must conform to the type design and must be in
(范 例)

附录十二:AP、AC的编号方法
XX—XXX—XX—XXX—RX
---- ------ ---- ------ ----
| | | | |
| | | | |
| | | | ------修订符合,如第一次修
| | | | 订R1。
| | | |
| | | --------职能部门按发文日期的先后顺
| | | 序编排的流水号。
| | |
| | ------职能部门的英文代码。
| |
| ------该程序所涉及到的规章的编号。
|
------规范性文件的英文简称。
例如:《生产检验委任代表委任和管理程序》的编号为AP
—183AA—02
例如:《运输类飞机试飞指南》的编号为AC—25AA—01

附录十三:MD、WM、IB的编号方法
XX--XX--XXXX--XXX
---- ---- -------- ------
| | | |
| | | |
| | | | 部门按发文日期的先后顺序
| | | ------编排的流水号。
| | |
| | ------年份。
| |
| ------职能部门的英文代码。
|
------规范性文件的英文简称。

附录十四:CH的编号方法
附表(或附件)××
中国民用航空局
民用航空器适航证申请书
--------------------------------------------------------------------------------
| |国籍和登记标志| |制造人| |
|航|------------------------------------------------------------------------|
| | □5700公斤以上飞机□5700公斤以下飞机□直升机 |
|空| □气球□滑翔机□超轻型飞机 □其它非常规航空器 |
| |------------------------------------------------------------------------|
|器| 型 号 | |出厂序号| |出厂年月| |
| |------------------------------------------------------------------------|
| | □新□进口□旧 已飞行小时: 已起落次数: |
|--|------------------------------------------------------------------------|
|发| 制造人 | | | 制造人 | |
| |----------|--------------------|螺|----------|----------------------|
|动| 型 号 | |旋| 型 号 | |
| |----------|--------------------|浆|----------|----------------------|
|机| 数 量 | | | 数 量 | |
|--------------|------------------------------------------------------------|
|航空器所有人 | |
|--------------|------------------------------------------------------------|
|地 址 | |
|--------------|------------------------------------------------------------|
|航空器使用人 | |
|--------------|------------------------------------------------------------|
|地 址 | |
--------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------
|申| |□客运 最大载客: 人 |
|请|□运输类 |□货运 最大载货: 公斤 |
|类|----------|------------------------------------------------------------|
|别| |□农业□渔业□海洋监测□科学试验□体育 |
|及|□专业类 |□林业□工业□环境监测□训练 □游览□其它 |
|使|----------|------------------------------------------------------------|
|用| | |
|范|□初级类 |□农业□林业□环境监测□体育 □表演□其它 |
|围| | |
|--|------------------------------------------------------------------------|
|维| 经检查:该航空器随机文件齐全,技术状况良好,处于适航状态。 |
|修| |
|或| |
|制| |
|造| |
|单| 负责人签字--------------------------单位(盖章)----------------------|
|位| 执照号码----------------------------日 期----------------------|
|声| |
|明| |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 兹声明:上述所填各项属实,本航空器处于适航状态,并保证承担一切责任。 |
| |
| |
| |
| |
| 申请人(签字)--------------------------单位(盖章)----------------------|
| 职 务--------------------------日 期----------------------|
--------------------------------------------------------------------------------
AA—CH—018(9/91) (范例)

附录十五:规范性文件制定和修订建议书
--------------------------------------------------------------------------------
| 制 定 建 议 |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 规章名称 | |
|----------------------------------------------------------------------------|
|依| |
|据| |
|及| |
|理| |
|由| |
|--|------------------------------------------------------------------------|
|主| |
| | |
|要| |
| | |
|内| |
| | |
|容| |
|--|------------------------------------------------------------------------|
|参| |
| | |
|考| |
| | |
|资| |
| | |
|料| |
--------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------
| 修 订 建 议 |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 规章名称 | |规章编号| |
|----------------------------------------------------------------------------|
|依| |
|据| |
|及| |
|理| |
|由| |
|----------------------------------------------------------------------------|
|修订的条款| |
|----------------------------------------------------------------------------|
|修| |
| | |
|订| |
| | |
|内| |
| | |
|容| |
|--|------------------------------------------------------------------------|
|参| |
| | |
|考| |
| | |
|资| |
| | |
|料| |
|--|------------------------------------------------------------------------|
|建| 姓 名 | | 单 位 | |
| | | | | |
|议|----------|----------------------|----------|------------------------|
| | | |通讯地点 | |
|人| 职 务 | |邮政编码 | |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 注释:栏目内不够填写可另附页,并注明附页。 |
--------------------------------------------------------------------------------


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定金、违约金与损害赔偿责任能否交叉使用

杜海军


案 例:
甲公司与乙公司依法订立一份总货款为20万元的购销合同。合同约定违约金为货款总值的5%。同时,甲公司向乙公司给付定金5000元,后乙公司违约,给甲公司造成损失2万元。甲公司依法向乙公司要求多少才能最大保护自己利益并得到法律支持?
关于此案,有几中争议观点:
观点一:甲公司应要求2万元。理由是:《合同法》第116条规定:“当事人即约定违约金,又约定定金的,一方违约时,对方可以选择使用违约金或者定金条款。”同时第114条第2款规定:“约定的违约金低于造成的损失的,当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加;约定的违约金过分高于造成的损失的,当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。”通过这二条可以看出, 定金条款与违约金条款不能同时适用,而违约金条款与损害赔偿可以并用,但以找齐为原则。因此,本案甲公司若选择违约金条款,乙公司应支付违约金1万元,因损失大于违约金,甲公司可以要求增加至2万元。而甲公司选择定金条款,仅能要求双倍返还1万元。
观点二:甲公司应要求3万元。我国《合同法》所规定的定金在性质上属于违约定金,适用于债务不履行的行为或其他根本违约行为。同时,定金责任是一种独立于其他责任形式的制裁措施(具有惩罚性),这一点可以从双倍返还中体现出来.而且,定金的适用不以实际发生的损害为前提,定金责任的承担不能替代损害赔偿。赔偿损失,又称违约损害赔偿,根据《合同法》第107条规定,违约方因不履行或不完全履行合同义务而给对方造成损害,依法和依据合同的规定应承担的损害赔偿责任。从该条可以看出,损害赔偿责任是因债务人不履行合同债务所产生的责任;损害赔偿责任原则上仅具有补偿性而不具有惩罚性。损害赔偿具有一定程度上的任意性并以赔偿当事人实际遭受的全部损害为原则。因此,定金是独立于损害赔偿的一种责任形式,两者是可以并用。但也不能认为它与损害赔偿金毫无关系,定金与损害赔偿责任的联系表现在定金责任与损害赔偿责任的并用不能超过全部货款的总值,这体现在《担保法》对定金数额的限定上面。因此,该案甲公司可以向乙公司要求3万元,即定金双倍返还1万元加上损害赔偿2万元。
观点三:甲公司应要求2.5万元。理由如下:合同法规定的定金条款与违约金条款不能并用,违约金条款与损害赔偿,定金与损害赔偿均能并用。但有一定限制,定金或违约金与损害赔偿使用后,获得的利益不能超过受到的损失。
笔者同意第三种意见。
要想很好地分析该案例,应首先分清三种责任的性质。
损害赔偿,又称违约损害赔偿,是指违约方因不履行或者不完全履行合同义务而给对方造成损失,依法和依据合同的规定应承担损害赔偿的责任。损害赔偿原则上仅具有补偿性而不具有惩罚性。从等价交换原则出发,任何民事主体一旦造成他人损害都必须以等量的财产予以补偿。一方违约后,另一方必须赔偿对方因违约遭受的全部损失。损害赔偿符合这一交易原则。但也有少数例外情况,欺诈违约行为具有惩罚性就是例外情况。我国《合同法》第113条规定:“经营者对消费者提供商品或者服务有欺诈行为的,依照《中华人民共和国消费者权益保护法》的规定承担赔偿责任。”《消费者权益保护法》第49条:“经营者提供商品或者服务有欺诈行为的,应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失,增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或者接受服务的费用的一倍。”这个规定只是损害赔偿的例外,并非损害赔偿的一般原则。
违约金,是指当事人预先设定的,在一方违约后作出的独立于履行行为以外的给付。违约金主要具有补偿性特征,同时兼有惩罚性。《合同法》第114条第2款规定:“约定的违约金低于造成的损失的,当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加;约定的违约金过分高于造成的损失的,当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。”从这条可以看出,主张违约金时,可以损失额作为要求增加或者减少的法定依据。因此,违约金主要体现为补偿性。在守约方没有遭受损失时,违约金就具有一定的惩罚性。
定金,是指合同当事人为了确保合同的履行,依据法律或者合同的规定,由一方按合同标的额的一定比例预先给付的金钱。定金包括立约定金、成约定金、解约定金还是证约定金等。定金的数额不得超过主合同标的额的20%。定金罚则是一种惩罚性规定,目的在于督促当事人正确、积极行使权利。
通过以上分析可以看出,定金、违约金与损害赔偿金是三种不同的责任形式。为了维护公平、等价的交易秩序,防止权利人得到过多的额外利益,我国《合同法》第116条规定了,定金与违约金条款不能同时使用,只能选择其一的做法,从法律上明确了定金与违约金竞合时不能同时使用。同时我国《合同法》第114条规定了违约金可以与损害赔偿并用,并有一定的限制。但没有规定定金与损害赔偿能否同时使用的问题,从理论上讲,两者并用是符合《合同法》原理的,因为二者是相互独立的责任形式,从法律实践中看,已有很多案例支持了这种观点。但是二者并用有无限制呢? 我个人认为,应该是有限制的,在约定的定金双倍返还不足以赔偿受害人损失时,受害人可以要求适用定金并要求赔偿损失。因为赔偿损失主要是补偿性的,当事人因为取得定金会减轻自己的损失额,所以适用时要求总额不能超过损失额。这要分几种情况:
1、损失小于适用定金所得款时,受害方可要求定金,这既补偿了损失,又具的一定的惩罚作用。
2、在不存在损失时,可只要求定金,这时仅是对违约方的惩罚。
3、在损失大于适用定金所得款时,受害方可要求二者并用,但赔偿总额以不超过损失额为限制。这就体现了对受害方的补偿。这时也可仅要求赔偿损失,与并用效果相同。
因此,在该案中,甲公司主张2万元不能最大保护其利益,因为,因乙公司违约,甲公司已受损2万元,加上甲公司已付乙公司的5千元定金,实际上甲公司已损失2.5万元,肯定不能保护自己的合法权益。若甲公司主张定金双倍返还加上损失共3万元,这时就违背了损害赔偿的补偿性原则,导致交易双方的不公平。因此,甲公司可以向乙公司要求2.5万元。可以违约金提出要求,因违约金为1万元,尚不足弥补造成的损失,可增加至损失额2万元,同时要求乙公司退回交付的5千元,总额为2.5万元;以损害赔偿提出要求,损失额为2万元,加上已付的5千元(这也应包括在损失之列),这时总额也为2.5万元;以定金合并损害赔偿提出要求,根据限制赔偿理论赔偿的有限性,获得的利益不能超过受到的损失,以赔偿损失额为限度,也为2.5万元。该案例之所以出现相同的结果,是因为该案中定金、违约金规定均太低及损失额较大的缘故,否则,适用不同的责任会出现不同的结果。
以上观点,也可通过另一案例得到反映:甲与乙订立一份钢材买卖合同,2000元/吨,甲要求乙向其支付25万元定金,同时约定,任何一方违约(含部分违约),应支付对方30%的违约金。甲在按约供应了300吨钢材后,因无货源无法继续履行合同,给乙方造成35万元的损失。下列说法正确的是:
A.乙最多可向甲要求返还85万元的款项。
B.乙最多可向甲要求返还60万元的款项。
C.假设甲的违约没有给乙造成损失,乙若主张定金,最多可向甲要求返还33万的款项。
D.假设甲的违约没有给乙造成损失,从理论上讲,乙最多可要求甲返还55万的款项。
这个案例,只要注意《担保法解释》第120条第二款规定:“当事人一方不完全履行合同的,应当按照未履行部分所占合同约定内容的比例,适用定金罚则。”然后再结合我们刚才的分析,就不难得出正确答案为BCD。



并购贷款助力企业兼并重组

北京市中银律师事务所 王忠辉律师

近日,中国银监会发布《商业银行并购贷款风险管理指引》(以下简称《指引》),允许符合条件的商业银行开展并购贷款业务,对通过并购能够提高企业核心竞争能力的战略性并购给予信贷支持,打破了此前《贷款通则》关于借款人“不得用贷款从事股本权益性投资”的陈规,意味着国家对商业银行从事并购贷款业务正式开闸,为过去常因资金困扰而无法完成扩张的企业带来了福音,也为我国并购市场的纵深化发展注入新的活力。
但《指引》的出台是否意味着任何有并购意愿的企业都能够获得贷款支持呢?答案当然是否定的。一方面,并购贷款业务为企业开展并购活动提供了资金上的支持,拓宽了融资渠道,极大地推动了兼并重组活动的开展,支持了我国经济结构调整和行业整合,但另一方面,与传统的商业贷款相比,并购贷款业务又更加复杂和更具风险性。因此,对于什么样的企业、什么样的并购发放并购贷款,发放多大额度的贷款,如何采取有效的监管措施,保障贷款的安全,这些都需要商业银行作有别于常规贷款的安排和布置。那么,究竟什么样的企业、什么样的并购才能获得并购贷款呢?如下笔者就根据《指引》的要求作简要介绍。

一、获得并购贷款应具备基本条件
《指引》规定,并购,是指境内并购方企业通过受让现有股权、认购新增股权,或收购资产、承接债务等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的交易行为。这说明,符合《指引》要求的能够给予贷款支持的并购,其目的必须是为了合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业。除此之外的收购目标企业部分股份或资产而不能达到实际控制目标企业的股权转让或者其他投资行为,均不能获得商业银行的并购贷款。
企业获得并购贷款除符合上述并购目的外,并购方还应具备以下条件:
1、依法合规经营,信用状况良好,没有信贷违约、逃废银行债务等不良记录;
2、并购交易合法合规,涉及国家产业政策、行业准入、反垄断、国有资产转让等事项的,应按适用法律法规和政策要求,取得有关方面的批准和履行相关手续;
3、与目标企业之间具有较高的产业相关度或战略相关性,并购方通过并购能够获得目标企业的研发能力、关键技术与工艺、商标、特许权、供应或分销网络等战略性资源以提高其核心竞争能力;
4、自筹资金已足额到位;
5、提供充足的能够覆盖并购贷款风险的担保,包括但不限于资产抵押、股权质押、第三方保证,以及符合法律规定的其他形式的担保。(原则上,商业银行对并购贷款所要求的担保条件应高于其他贷款种类。以目标企业股权质押时,商业银行将采用更为审慎的方法评估股权价值和确定质押率)
通过以上规定可以看出,《指引》出台的目的是引导信贷资金合理进入并购市场,更好地为加快经济结构调整、产业升级提供信贷支持,促进国民经济又好又快发展。《指引》不仅要求并购方要具有良好的资信,并购交易符合国家相关法律及产业政策,更重要的是,《指引》要求通过并购应能达到提高并购方核心竞争能力的效果。因此,可以预见,市场前景好、有效益、有技术含量、有助于形成规模经济的企业间的兼并重组将更容易获得并购贷款。

二、通过商业银行对并购贷款的风险评估
《指引》规定,商业银行开展并购贷款业务要遵循依法合规、审慎经营、风险可控、商业可持续的原则,进行贷款风险评估,并最终形成贷款评审报告。根据《指引》相关规定,风险评估的主要内容如下:
(一)战略风险评估
主要着眼于并购双方行业前景、市场结构、经营战略、管理团队、企业文化和股东支持等方面,包括但不限于分析以下内容:
1、并购双方的产业相关度和战略相关性,以及可能形成的协同效应;
2、并购双方从战略、管理、技术和市场整合等方面取得额外回报的机会;
3、并购后的预期战略成效及企业价值增长的动力来源;
4、并购后新的管理团队实现新战略目标的可能性;
5、并购的投机性及相应风险控制对策;
6、协同效应未能实现时,并购方可能采取的风险控制措施或退出策略。
(二)法律与合规风险评估
商业银行评估法律与合规风险,包括但不限于分析以下内容:
1、并购交易各方是否具备并购交易主体资格;
2、并购交易是否按有关规定已经或即将获得批准,并履行必要的登记、公告等手续;
3、法律法规对并购交易的资金来源是否有限制性规定;
4、担保的法律结构是否合法有效并履行了必要的法定程序;
5、借款人对还款现金流的控制是否合法合规;
6、贷款人权利能否获得有效的法律保障;
7、与并购、并购融资法律结构有关的其他方面的合规性。
(三)整合风险评估
商业银行评估整合风险,包括但不限于分析并购双方是否有能力通过以下方面的整合实现协同效应:
1、发展战略整合;
2、组织整合;
3、资产整合;
4、业务整合;
5、人力资源及文化整合。
(四)经营及财务风险评估
商业银行评估经营及财务风险,包括但不限于分析以下内容:
1、并购后企业经营的主要风险,如行业发展和市场份额是否能保持稳定或呈增长趋势, 公司治理是否有效,管理团队是否稳定并且具有足够能力,技术是否成熟并能提高企业竞争力,财务管理是否有效等;
2、并购双方的未来现金流及其稳定程度;
3、并购股权(或资产)定价高于目标企业股权(或资产)合理估值的风险;
4、并购双方的分红策略及其对并购贷款还款来源造成的影响;
5、并购中使用的固定收益类工具及其对并购贷款还款来源造成的影响;