关于加强上市公司监管工作的意见
作者:法律资料网 时间:2024-05-19 16:51:21 浏览:8563
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关于加强上市公司监管工作的意见
中国证券监督管理委员会
关于加强上市公司监管工作的意见
证监会
为了落实全国证券期货工作会议精神，充分发挥集中统一监管体制的优势，提高上市公司监管工作的总体水平，现就进一步做好上市公司监管工作提出如下意见：
一、加强对上市公司的监督检查工作
监督检查工作是证监会派出机构对上市公司进行日常监管的重要手段。各派出机构应当在证监会的统一部署、组织和指导下，开展对上市公司的监督检查工作。监督检查以巡回检查和专项核查为主要工作形式。
巡回检查是针对上市公司存在的带有普遍性的问题，每年按一定比例对上市公司改制和运作情况进行合规性现场检查。通过巡回检查，督促上市公司完善法人治理结构，提高经营管理的透明度。特别要检查“三分开”的落实情况，及时发现那些集团公司吃股份公司“大锅饭”的情况。
巡回检查工作要加强针对性，突出预防性，注重实效性。对于上市公司存在的不规范问题，应向被检查公司发出《限期整改通知书》，要求公司董事会提出整改方案并形成决议，督促其限期落实整改措施。各派出机构应及时向地方政府通报巡检情况，以取得有关单位支持，帮促上市公司完
成整改工作。同时，要建立整改情况回访制度，切实监督整改。
专项核查是针对投资者投诉及社会舆论反映集中的上市公司问题以及证监会审核业务中涉及的有关问题进行调查核实。各派出机构应认真处理好投资者投诉，密切关注社会舆论反映集中的上市公司问题，根据对证券市场的影响程度，及时组织专项核查。
对于监督核查中发现的上市公司涉嫌违规的问题，有关派出机构要在掌握重要事实和线索的基础上，视情节轻重分别采取内部批评或提出通报批评、公开批评、移交稽查立案等处理建议。
二、加强配股初审工作
各派出机构要加大对上市公司配股申请初审工作的力度。严格按照有关上市公司配股和信息披露的各项规定，对上市公司的配股申请进行审核。在配股审核工作中，要特别关注上市公司为达到收益率指标人为调节利润、拼凑募集资金使用项目、上市公司大股东以不良资产配股、控股股
东占用上市公司资金以及上市公司与控股股东在人员、资产和财务上没有分开等问题。
各派出机构对经审核认定为暂不宜配股的公司，应明确说明理由，及时通知该公司，并书面报告证监会。通过加强各派出机构与证监会上市公司监管部在审核工作中的联系和人员交流培训，进一步统一审核尺度，提高审核质量。在此基础上，逐步扩大派出机构审核人员直接向发行审核
委员会报告初审情况的试点范围。
加强审核工作的透明度。各派出机构要参照证监会上市公司监管部拟定的《上市公司办理配股申报业务须知》，制定本单位的配股申报来访者须知，向申报配股的上市公司公开审核程序、注意事项、纪律要求等有关规定。
三、加强对上市公司信息披露的监管工作
各派出机构应建立对上市公司信息披露文件的事后审查制度。在审查中重点关注上市公司法人治理结构运作情况、公司资产的安全性、资产债务重组、控制权变更（或主要高级管理人员变动）、募集资金使用、重要关联交易、担保、诉讼事项、财务会计报告真实性、完整性及可能存在
的重大风险因素等方面内容，认真做好审查工作底稿。
各派出机构要通过对年度报告、中期报告的事后审查，摸清辖区内上市公司总体状况、存在的主要问题和发展前景，并撰写汇总分析报告、专题报告和典型案例。在定期报告法定披露期结束后十五天（即五月十五日和九月十五日）内，将上述文件报证监会上市公司监管部。
各派出机构要针对辖区内上市公司年度报告暴露出来的突出问题和潜在的风险，确定本年度巡回检查对象。发现上市公司定期报告、临时报告存在重大遗漏、虚假或误导性陈述的，应及时向证监会上市公司监管部和证券交易所报告或通报，以进一步采取监管措施。
四、加强对涉及上市公司资产重组活动的监管
各派出机构要密切关注涉及辖区内上市公司的收购兼并、资产重组活动，对这些上市公司建立专卷，重点跟踪，发现有可能存在较大风险的公司，要及时了解情况，研究对策，提出监管建议。各派出机构要加强对上市公司资产重组信息的监管，发现异常情况，及时通报证券交易所。各
派出机构要依法或根据证监会上市公司监管部的要求，对上市公司股权转让、吸收合并、重大资产交易等行为的备案或申报材料进行审阅或审核，并及时将审阅或审核意见报证监会上市公司监管部。
五、逐步建立健全上市公司监管信息系统
为了更好地发挥集中统一监管体制的优势，提高上市公司监管工作效率和质量，各派出机构要根据证监会的统一部署和要求，逐步建立和完善辖区内上市公司实物档案库和电子信息系统。上市公司实物档案库应完整保存上市公司自首次公开发行以来的全部公开信息资料，上市公司依法
申报和报备的材料，上市公司巡回检查、专项核查的相关资料，定期报告的事后审查工作底稿以及对上市公司申报事项的审核文件和监管案例。
六、加强对上市公司突发性重大事件的风险防范工作
各派出机构应发挥监管“前沿”的优势，加大对上市公司行为风险的监控力度，对于可能对市场及社会稳定问题造成重大影响的突发性事件，应按照重大事件报告制度的要求及时上报有关情况，并主动联系协调地方政府有关部门和公、检、法机关，研究制订紧急事态处置预案，同时，
敦促上市公司董事、监事及高级管理人员严格遵守证券法律法规和上市规则，忠实履行职务，认真履行信息披露义务，维护股东的合法权益。在出现上市公司经营停顿、管理层“瘫痪”等的极端情况下，应及时向证监会报告，并提请地方政府采取措施，保障上市公司的财产安全，依法做好
善后处理工作。
2000年6月7日
卫生部、劳动人事部印发“关于卫生部门和劳动部门在劳动卫生监察工作上的分工协作纪要”的通知
卫生部 劳动人事部
卫生部、劳动人事部印发“关于卫生部门和劳动部门在劳动卫生监察工作上的分工协作纪要”的通知
卫生部、劳动人事部
为了进一步做好企业的劳动卫生工作，卫生部与劳动人事部就卫生部门和劳动部门在企业劳动卫生监察工作的分工和协作问题进行了商讨，并取得了一致意见。现将商讨的纪要印发给你们，请贯彻执行。
附：关于卫生部门和劳动部门在劳动卫生监察工作上的分工协作纪要
保护职工在劳动过程中的健康，促进生产的发展，是卫生部门和劳动部门的共同职责。
卫生部门为了综合管理工业卫生工作，实行国家卫生监察，需要从预防医学角度监督企业的劳动卫生工作；劳动部门为了综合管理劳动保护工作，实行国家监察，需要从工程技术及其组织管理角度督监企业的劳动卫生工作。三十多年来，两个部门各有侧重，互相配合，共同推动了我国
企业的劳动卫生工作，并取得了良好的效果。
为了进一步做好企业的劳动卫生工作，两个部门都希望把双方在这一工作上的职责、任务划分得更明确一些。为此，卫生部和劳动人事部专门就这一问题进行了商讨，并且取得了一致意见。
一、卫生部门
1．负责从预防医学角度制订劳动卫生与职业病防治的法规和标准，并监督其实施。
2．负责对企业进行预防性和经常性的卫生监察工作。对新建、扩建、改建企业的设计和竣工进行卫生学审查、鉴定和验收；对企业作业场所中有害因素进行卫生监测和监察。
3．负责对企业职工进行健康监护、职业病的诊断与治疗，以及职业病患者的劳动能力技术鉴定。
4．负责劳动卫生及职业病的统计报告工作。
5．负责培训劳动卫生专门人才和宣传工作。
二、劳动部门
1．负责制定劳动卫生工程技术（指预防和治理职业危害的工程技术措施）和组织管理的法规和标准，并监督其实施。
2．负责对新建、扩建、改建企业的设计和竣工进行劳动卫生工程技术措施的审查和验收。
3．负责对企业的劳动卫生工程技术措施及其组织管处进行监察。
4．负责根据劳动卫生工程技术法规和标准对企业进行监测。
5．负责培训劳动卫生工程技术的专门人才和宣传工作。
三、两个部门应协作和配合的几个问题
1．两个部门制定的重要的法规，凡涉及对方业务时，应密切协作，共同研究，联合上报或联合发布。
2．两个部门要定期通报有关信息，交换意见。卫生部门统计的职业病数据要定期抄送同级劳动部门。
3．两个部门每年开一次协调会，通报有关情况，协调劳动卫生工作。
1986年11月13日
渭南市人民政府办公室关于印发领导批示件办理工作暂行规定的通知
陕西省渭南市人民政府办公室
渭南市人民政府办公室关于印发领导批示件办理工作暂行规定的通知
渭政办发［２００８］１９１号
各县、市、区人民政府，市人民政府各工作部门、直属机构，渭南高新区管委会：
《领导批示件办理工作暂行规定》已经市人民政府同意，现印发你们，请参照执行。
二〇〇八年十二月十一日
领导批示件办理工作暂行规定
一、为了进一步规范国家、省、市领导批示件的办理工作，提高办理质量和效率，根据文件办理规则及有关规定，结合工作实际，特制定本规定。
二、本规定中所称的领导批示件是指国家、省、市领导在各类公文、情况反映材料及群众来信来访、新闻媒体（内刊）等载体上作出文字性批示并需要市政府及其相关部门办理的批示件。 三、办理范围及职责分工
(一)市政府督查室的办理范围
1．省委办公厅、省政府办公厅转来的国家、省部级领导同志的批示件；
2．省政府督查室、市委督查室转来的督办件；
3．市政府领导对群众来信来访及新闻媒体披露的有关重大事件的批示；
4．市政府领导明确批示市政府督查室办理的批示件。
(二)市政府办公室政务科室的办理范围
1．市政府分管领导在有关情况反映材料及新闻媒体（内刊）等上作出的批示；
2．市政府分管领导在送阅性公文、简报等文件上作出的批示；
3．市政府分管领导在阅文上的批示；
4．市政府领导明确批示由各有关政务科室办理的批示件。
四、办理程序
(一)领导批示件由市政府办公室机要科统一收文、登记、拟办，传市政府有关领导阅批后，转交有关科室办理、督办，并负责回复；
(二) 市政府督查室办理的批示件，由机要科提出拟办意见，传市政府有关领导阅批后，转市政府督查室办理、督办，并负责回复；
(三)市政府办公室政务科室办理的批示件，由机要科提出拟办意见，传有关领导阅批后，转市政府办公室有关政务科室办理、督办，并负责回复，每月将领导批示件的办理情况及结果反馈市政府督察室；
(四)政务科室办理的领导批示件，需列入政务督查程序办理的，由承办科室提出意见，经市政府秘书长审定后，转市政府督查室登记督办；
(五)市政府领导在阅文上作出的批示，由机要科登记后，转有关政务科室办理；
(六)领导批示件的办结（回复）报告，市政府督查室承办的，由其负责收文并提出拟办意见，传市政府有关领导阅。政务科室承办的，由机要科收文并提出拟办意见，传有关领导及承办科室阅。
五、办理时限
(一)领导批示件必须在两日内交办；
(二)领导批示件一般应在回复期限前办理完毕；
(三)因特殊情况需延长办理时间的，应及时向有关方面说明原因，并在最短时限内办结。
六、办理要求
(一)领导批示件的交办，应按照相关规定采用复印件的形式或者采用“批示抄清”件、请承办单位主要负责同志前来阅读或电话告知的形式办理，原件由市政府办公室机要科按正式文件管理；
(二)市政府、市政府办公室交办的领导批示件，承办单位应将反馈材料连同领导批示件的复印件及“批示抄清”件一并上报，任何人不得存留；
(三)领导批示件的承办科室，应及时回访反映问题的单位或个人，征求意见并以正式文件形式通报办理结果；
(四)市政府督查室负责领导批示件办理情况的收集、汇总，每月在《渭政督查通报》进行通报；
(五)市政府督查室可视情况对办结（回复）报告反映的内容进行现场检查，发现问题及时纠正。
七、办理纪律
(一)领导批示件应按照规定的范围传阅，未经批准，不准随意改变传阅范围；
(二)涉密的领导批示件，不准擅自复印、上传或横传；
(三)领导批示件应妥善保管，不准在办公室随意放置；
(四)不准在工作之外谈论领导批示件的内容和办理情况；
(五)不准在上网电脑上处理领导批示件；
(六)批示件办结后，连同办结报告一并交由机要科归类存档。八、本规定由市政府办公室负责解释。
九、本规定自下发之日起施行。
