论保险法上的近因原则
黄奕新
近因原则是英国海上保险法最早确立的用以认定因果关系的基本原则，经过长期实践的总结和发展，现已为许多国家保险法所采用。我国各保险公司在保险事故发生时，也经常以非近因致损为由，拒绝赔付。但由于我国保险立法没有明确规定，各地法院对这一舶来品普遍陌生，法官不会或不敢在裁判文书中适用，造成了一些保险纠纷案件的疑难或说理不清。为完善我国保险立法，与国际保险实践相接轨，我国应当尽快在立法和司法上确认近因原则。本文试着作一阐述，以抛砖引玉。
一、近因原则的涵义
“近因”，英文为 Proximate Cause，其中Proximate意为“(时间、场所或、次序上)最接近的、近似的、前后紧接的”，中文难找与之完全相对应的词，如译成“直接原因”（对应的是Direct Cause）不能完整涵盖其内涵，故现在干脆直译成“近因”。引进这个舶来品，不仅仅是赶时髦，跟它一起来的，还将是英美法那一整套调整因果关系的成熟的法律规则体系。而“近因原则”，简言之，即指保险人承担赔偿责任的范围应限于以承保风险为近因造成的损失。虽然我国现行保险法和海商法均未规定有关因果关系原则,但在涉外关系如海上保险中遵循国际惯例，普遍适用近因原则，最高法院2003年12月公布的《关于审理保险纠纷案件若干问题的解释 (征求意见稿 )》也已经采用了这一概念。该征求意见稿第 19条明确规定:“人民法院对保险人提出的其赔偿责任限于以承保风险为近因造成的损失的主张应当支持。”
近因原则源于英国1906年海上保险法(Marine Insurance Act,1906)。该法第55条（1）款规定：“依照本法规定，且除保险单另有约定外，保险人对于以承保危险为近因所致的损失，负有责任，但对于非由以承保危险为近因所致的损失，不负责任。”⑴ 这是由于海上保险合同是一种较为严格的“限定性赔偿合同”，保险人的赔偿责任范围，不能是保险标的发生的全部损失，而是一定范围内的原因危险 (即所谓“承保风险”)造成的某些损失（即所谓“承保损失”）。因此，在海上保险理赔中，应适用特别的因果关系原则，即普通法中所谓的“近因原则”。该原则要求保险人承保危险的发生与保险标的的损害之间必须具有符合海上保险法的因果关系。这一原则，逐渐地被英美法系的法官和学者引伸到整个保险法乃至侵权行为法（甚至部分合同法）领域。目前，世界许多国家的保险立法大都将近因原则确定下来，作为保险法的基本原则。①
但由于英美法系重个案分析而轻抽象归纳 ,故近因的含义迄今也未全然明确。如美国著名侵权法教授Prosser认为 ,Proximate一词 ,系谓时间与空间上最近。而《布莱克法学词典》认为 :“这里所谓的最近 ,不必是时间或空间上的最近 ,而是一种因果关系的最近。损害的近因是主因或动因或有效原因。”尽管如此 ,在长期的审判实践中 ,两大法系法官通过判例与学说对近因的判定确立了三项基本规则 :第一、最近原因是造成损害结果的实质性的 ,重大的并且积极的因素；第二、这一因素自然地连续地发生作用 ,其中未介入影响结果发生、造成因果关系中断的其它因素 ；第三、基于公平正义观念和政策进行分析。② 此次，最高法院在保险司法解释(征求意见稿 )第19条第2款，也对近因作出定义：“近因是指造成承保损失起决定性、有效性的原因”。但其中“决定性”、“有效性”的含义显然过于模糊 ,缺乏可操作性，仍有待司法实践以判例的形式予以个案化和具体化。
二、近因的具体认定
在保险实践中，产生损失的原因可能是单一的，也可能是多个的；既可能是承保危险，也可能是除外危险或者是保险单中未提及危险。在单一原因造成损失时，此致损原因即为近因，保险人的责任较易确定。如果该原因是承保危险，保险人必须予以赔偿，如果是除外危险或者是保险单中未提及的危险，则无需赔偿。在多个原因情况下，则要考察其内部逻辑关系。
（一）多因连续发生
两个以上原因危险连续发生造成损害，若后因是前因直接、必然的发展结果或合理的延续时，以前因为近因。在此，前因与后因之间，自身存在着因果关系，后因不过是前因作用于保险标的上因果链条上的一个环节，或者说，后因在前因与损害结果之间架起一座桥梁，起到中介或媒介的作用，但其对结局不具有决定性的影响，前因才是近因。如果前因是承保危险，而后因不论其是否是承保危险，保险人均要承担责任；反之，如果前因不是承保危险，保险人也不必负责。当然，如果后因也是承保危险，此时后因与损害结果之间成立独立的因果关系，保险人依该独立关系承担保险责任，自不当言。
在著名的艾思宁顿诉意外保险公司案中，被保险人打猎时不慎从树上掉下来，受伤后的被保险人爬到公路边等待救援，因夜间天冷又染上肺炎死亡。肺炎是意外险保单中的除外责任，但法院认为被保险人的死亡近因是意外事故－--从树上掉下来，因此保险公司应给付赔偿金。相反，前因不属于承保风险的，即使后因属于承保风险，保险公司亦不承担赔偿责任。英国十九世纪有类似案例，被保险人患癫痫病，一次发作时溺水身亡，意外险保险人拒赔的主张得到法庭的支持。又如，船舶遭炮火袭击受损，船体进水沉没。船体进水是战争行为的直接后果，一张战争引起的损失除外的保单项下，被保险人无法凭承保的海上风险获赔。③
（二）多因间断发生
多种原因危险先后发生，但后一原因介入并打断了原有的某一事件与损害结果之间的因果关系链条，并对损害结果独立地起到决定性的作用，该新介入的原因即作为近因。此时，前因与后因之间本身没有继起的因果关系，后因不是前因的直接、必然的发展，而前因也失去了对损害结果原本可能有的支配和作用力。需要指出的是，这里，介入原因“独立地”对损害结果产生作用，或者说，介入原因是损害结果的“独立原因”，并不排除现实生活中，更多地是前因先使保险标的陷入一种非正常的境地，而由后因介入发挥作用的情形。关键在于，后因是保险标的处于非正常境地时导致损害结果的充分条件，而前因除了使保险标的处于非正常境地外，本身不是损害结果的充分或必要条件。当然，也有可能是，后因虽然作用于保险标的，但并未导致损害结果，则其没有打断前因与损害结果的因果关系，前因仍为近因。
典型的案例是，投保人只是投保了火灾险而没有投保盗窃险，当发生了火灾时，有的财产被抢救出来放在露天又被盗走。该案中，虽然是事出火灾，但保险标的被放在露天，不是火灾的必然结果，即使放在露天，如果加强监管，也不必然会被盗走，可见火灾与盗窃之间没有因果关系。盗窃行为介入了火灾，而独立地导致保险标的的灭失。故保险人不必承担火灾险的赔偿责任。①
要注意区别“多因间断”与“多因连续”。例如，为逃避敌船的追捕，一艘船舶进入了一个既不是港口又没有锚泊地的海湾，由于无法驶出而搁浅，这里追捕与搁浅构成多因连续，追捕是近因，因而保险人可以引用敌对行为除外的规定不赔；但假设被追船舶进入了一个如前的海湾，却在离开该海湾继续自己的航程时，遇上了暴风雨而灭失。虽然是追捕行为使船舶处于非正常境地，但近因仍应认定是暴风雨，这属多因间断。又如，一个港口有两个航道可以进入，但其中之一布满了军事防御用的鱼雷。对此并不知情的船舶进入了该布满鱼雷的航道而遭灭失。那么近因自然属于除外责任范围内，保险人不赔；但假设船长已知布雷的情况而选择了另一航道进入港口，但却由于导航失误而搁浅，由此而致的损失的近因将不再是敌对行为了。
（三）多因并存发生
所谓并存，是指在造成损失的整个过程中，多个原因同时存在，相互之间没有前后继起关系。注意，“并存”并不意味着是“同时发生”，在时间上，多个原因可能有先有后，但只要在作用于保险标的而导致损害结果发生的时点上是“同时存在”，则足矣。关键是要考查，后因与前因之间，本身是否有因果关系，即后因是否是前因引起和发动的，如果不是，即使后因落后于前因，也仍成立并存关系，这是此种类型有别于其他类型的质的规定性。同时要注意，在作用力或叫原因力上，各个原因对损害结果的产生不一定都要构成充分条件，独立开来，可能任何一个原因凭单个都无法导致损害结果，但这不影响其成立近因。
举例说明，如某轮船在河中与一沉船相撞，撞出一个洞，经临时补漏后经海路被拖往修理港。途中，水从漏洞涌入，最终弃船。此案中，碰撞与海水涌入本身之间没有继起的因果关系，但共同作用于船舶，共同导致船舶灭失，均成立近因。又如某工厂发生火灾，部分原因是雇员疏忽，部分原因是设备缺陷，此时，雇员疏忽与设备缺陷均成立近因。
要注意区别“多因并存”与“多因间断”。例如，人身意外险的被保险人患心脏病多年，因车祸入院，急救过程中因心肌梗塞死亡。保险公司认为被保险人的死亡结果并非由意外伤害??车祸所造成，保险公司不承担赔偿责任。车祸虽使被保险人处于非正常境地，但其与死亡结果之间的关系关系，被介入的心肌梗塞因素所中断，而这一因素对死亡结果独立地起到决定性作用，故成立多因间断。但在另一类似案件中，团体人身意外伤害保险的被保险人有结核病史，且动过手术，体内存留有结核杆菌，某日不慎跌倒致使上臂肌肉破裂，后伤口感染，导致右肩关节结核扩散至颅内及肾，医治无效死亡。该案中，介入的结核杆菌不是独立原因，它的出现并没有使摔伤这一起因停止发挥作用、割断伤口与死亡之间的直接联系。被保险人是在两种原因共同、持续作用下死亡的，单纯体内存留结核杆菌或摔伤都不会导致被保险人死亡。故两种原因同为并存的近因。
在并存的近因下，既有承保近因又有非承保近因的，如何确定保险人的责任？一般来说，如果它们各自所造成的损失能够区分，则保险人只负责由承保近因所造成的损失。在不可分时，则存在争议。有的认为保险人概不负责，有的认为保险人全盘负责。通说认为，一般由法官酌情按比例分配为宜。对此，有人进一步提出，还要区分非承保近因是保险单未提及危险还是除外危险。① 笔者基本赞同此种观点，因为既然损失不可分，还要进行分配，如何拿捏这个比例的合理性，是非常困难的。因此，如果非承保近因仅是保单未提及的且而未明确除外危险的，保险公司应负全部责任。如，一艘名为Miss Jay Jay的船投保了定期保险，在保险期内的一次航行中受损，保险公司因为该船存在设计缺陷不适航，拒绝赔付。法院认定损失由不适航和恶劣天气共同造成，因此损失的近因有两个。恶劣天气是承保风险，设计缺陷造成的不适航在被保险人非明知的情况下不是定期保单的除外风险。因此，保险公司应予赔付。而如果非承保近因是保单明确除外危险的，保险人全部免除责任。该原则在英国1973年韦恩罐泵公司诉责任保险公司一案中得以确定。原告在生产塑料制品的别人工厂里设计并安装用于储藏和运输化工原料的设备。原告有投保公众责任险，承保意外事故造成他人的财产损失。保单的除外条款中规定，保险人对因被保险人装运的货物的性质引起的损失不负赔偿责任。保险期内，设备试车前夜在无人看管的状态下运行，引起火灾，烧毁了工厂。原告赔偿了工厂损失后向保险公司索赔。法院认为，货物(化工原料)的自身易燃性并非损失的单一近因，承保范围内的人工操作不当与货物的自身性质共同相互作用才导致损失。但货物的自身易燃性是除外近因，保险公司不负赔偿责任。③
也许我们可以得出这样一个效力优先规则，即除外责任优于承保责任，而承保责任优于未提及责任。当多个近因中，有属除外责任的，优先适用除外责任并及于所有损失结果，保险人全不负责；当多个近因中，无属除外责任而有属承保责任的，优先适用承保责任并及于所有损失结果，保险人全部负责。当然，具体到个案，如果多个近因对损害结果的作用力相差悬殊，最好还要基于公平正义原则进行衡平。
三、因果关系的证明
如上所述，近因原则适用的前提，是原因危险与损害结果之间、多个原因危险之间的因果关系的认定。因果关系的证明,依据民事诉讼法“谁主张 ,谁举证”的原则,一般应由原告承担,对此毫无争议。但原告的证明应达到何种证明程度方认为举证责任完成 ,则不无争议。有一种意见认为“要求对因果关系之存在进行充分的证明 ,以完全揭示出原因现象与结果现象之间的内在联系”。④ 随着最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》确立举证责任分配的司法裁量及优势证据规则后，这一观点已失去其实在法基础。
首先，投保人、被保险人或者受益人负责对因果关系的初步或者表面举证责任。现行保险法第二十三条规定：“保险事故发生后，依照保险合同请求保险人赔偿或者给付保险金时，投保人、被保险人或者受益人应当向保险人提供其所能提供的与确认保险事故的性质、原因、损失程度等有关的证明和资料。保险人依照保险合同的约定，认为有关的证明和资料不完整的，应当通知投保人、被保险人或者受益人补充提供有关的证明和资料。”该条规定中，保险事故的“原因”即包括近因原则下的各因果关系。根据该条规定，投保人、被保险人或者受益人显然负有对因果关系的举证责任。
其次，在一定条件下，举证责任转移或倒置，保险人负有反证责任。如前保险人所规定，投保人、被保险人或者受益人的举证并不被“要求对因果关系之存在进行充分的证明 ,以完全揭示出原因现象与结果现象之间的内在联系”，而是限于提供其“所能提供”的证明和资料。如果投保人、被保险人或者受益人提供了其“所能提供”的证明和资料，保险人仍拒绝承担保险责任的，此时举证责任将倒置给保险人。但何谓“所能提供”，现行保险法并未明确细化。最高人民法院显然意识到这点，在其《关于审理保险纠纷案件若干问题的解释 (征求意见稿 )》第十六条（提供资料的范围）中规定：“保险法第二十三条第一款规定的证明和资料包括：保险协议、保险单或其他保险凭证、已支付保险费凭证、保险财产证明、被保险人身份的证明、保险事故证明、保险标的损失程度证明或人身伤残程度证明、索赔请求书。合同另有约定，依约定。投保人、被保险人或受益人未提供前款规定的或者合同约定的文件，保险人应当通知其补充。┅┅。投保人、被保险人或者受益人提供前款规定的文件或者合同约定的文件，确有困难的，由保险人负举证责任。┅┅。”这里，“保险事故证明”即包括近因原则下的各因果关系的证明；而对“所能提供”，则从反面规定投保人、被保险人或者受益人提供“确有困难的，由保险人负举证责任”。从“所能提供”到“确有困难”，实际上严格了举证倒置的条件，加大了投保人、被保险人或者受益人的举证责任。当然，何谓“确有困难”，仍是个刺手的问题。在具体司法实践中，法院可以依据《关于民事诉讼证据的若干规定》第七条之规定，行使举证责任分配的司法裁量权，根据公平原则和诚实信用原则，综合当事人举证能力等因素确定举证责任倒置的条件。如果认定举证责任倒置的条件尚未具备，而投保人、被保险人或者受益人的举证尚不足以证明原因危险与保险事故损害结果之间、多个原因危险之间的因果关系的，直接判令投保人、被保险人或者受益人承担不利后果，否则，举证责任倒置，令保险人承担反证责任。当然，即使投保人、被保险人或者受益人完成了举证责任，保险人也可以主动行使反证权利。
第三，对双方的举证与反证，依照优势证据规则进行认定。当投保人、被保险人或者受益人完成举证责任后，保险人提出相反证据，但双方都没有足够的依据否定对方证据的，法院应当结合案件情况，判断一方提供证据的证明力是否明显大于另一方提供证据的证明力，并对证明力较大的证据予以确认。此时，因证据的证明力无法判断导致争议事实难以认定的，人民法院应当依据举证责任分配的规则作出裁判。
举例说明，2000年4月,上海市沈某商品房抵押贷款后，与保险公司签订住房保险合同。2001年11月,经保监委批准,上海保险同业公会发布公告,自即日起统一在原有住房保险上增加还贷保证保险,规定被保险人因遭受意外伤害事故所致死亡或伤残,未履行还贷责任的,由保险人承担,并明确原抵押住房保险保单自动适用该扩展条款。公告下登载的会员公司包括被告,但被告未通知沈某。2002年1月,沈某因跌倒送医,急诊病历记载病人陈述“骑车跌倒后突发头痛、呕吐 1小时余……”,诊断“脑出血”。入院，确诊“脑出血”，不久死亡,死亡诊断仍为“脑出血”。沈某亡故后,其家属未通知保险公司,尸体亦火化。2002年3月,沈某家人知悉保险同业公会公告后要求理赔，被告查明沈某跌倒前曾做过核磁共振检查，医院诊断意见“右颞叶脑内血肿,考虑为血管畸形可能,建议进一步检查区域”，遂以沈某系脑出血病理死亡为由拒绝。⑵ ⑤ 显然，本案属多因连续的情形，但，是“跌倒后头痛”还是“头痛后跌倒”呢？如是前者，跌倒为近因，属承保危险，保险公司则应理赔。反之，如果沈某本身具有特殊体质如血管畸形，保险公司如能证明是疾病发作致“头痛后跌倒”，则可不负责。该案中, 沈某尸体火化后，现有证据仅为原告提供的病历,记载病人陈述“摔倒后头痛”，致脑出血死亡。原告火化尸体，系在原住房抵押保险合同内容经公告拓展后,被告未尽通知义务导致其不知情下，过错责任在被告，故应认定原告已提供了其“所能提供”的证明，且进一步提供“确有困难”，举证责任转移或倒置给被告。被告虽提供了生前核磁共振检查诊断意见作为相反证据，但该证据不足以否定原告提供的沈某出事后的急诊病历，且双方证据的证明力相当，故按照优势证据规则，应当判令负有倒置举证责任的被告承担不利后果。
（作者单位：福建省高级人民法院）
注释：
⑴ 原文为：“Subject to the provisions of this Act， and unless the policy otherwise provides， the insurer is liable for any loss proximately caused by a peril insured against， but， subject as aforesaid， he is not liable for any loss which is not proximately caused by a peril insured against.”海上保险法翻译不一，文中为笔者自译。此处proximately，中文难找相应的副词，故以介词短语结构译之。
⑵ 本文为表述方便，案情稍作简化。
参考文献：
① 吴庆宝主编：《保险诉讼原理与判例》，人民法院出版社2005年版，第3-7页。
②涂斌华：《侵权法上因果关系理论研究》，中国民商法网，http://www.civillaw.com.cn/weizhang/default.asp?id=13822，2005年5月24日。
③ 吴晶：《非典型肺炎患者死亡的赔付问题－－近因原则初探》，中国精品学习网，http://www.lesun.org/thesis/html/2004-11/12435.htm，2005年5月24日。
④ 张新宝:《侵权行为法》,中国社会科学出版社1998年版,第126页。
⑤ 杨承韬、涂斌华：《还贷保证保险合同案件处理中的疑难问题??全国首例房贷保险合同案评析》，载《法学》，2004年第6期。
省、自治区、直辖市邮电管理局第三轮承包经营责任制办法
邮电部
省、自治区、直辖市邮电管理局第三轮承包经营责任制办法
1992年1月27日，邮电部
根据党中央、国务院关于深化企业改革，继续贯彻承包经营责任制的要求精神，并根据邮电部门第二轮实行承包经营责任制的实践，特制定本办法。
一、邮电通信企业实行承包经营责任制的目的，是为了搞活企业，改进通信服务，从而搞活全网的经营，加快通信建设，努力满足社会对邮电通信的需求，提高企业的经济效益。实行承包责任制必须坚持以下原则：
（一）正确处理三个关系。即正确处理社会效益与企业自身效益的关系，树立正确的效益观，把邮电通信服务和通信质量放在首位；正确处理局部利益和全网利益的关系，树立全网意识，局部利益服从全网利益；正确处理当前利益和长远利益的关系，防止和克服短期行为。
（二）贯彻人民邮电为人民的宗旨，树立正确的经营思想。要靠改善服务，保证质量，发展开拓业务；靠科学管理，挖掘潜力，讲求投资效益，提高设备、电路利用率和劳动生产率，提高企业的效益。应当杜绝不正当的经营手段，绝不允许为了追求企业的收入，损害用户利益，败坏邮电信誉。
（三）切实加强企业基础工作。承包经营责任制以邮电通信企业实行的经济核算制为基础，按经济核算制办法核定各省、自治区、直辖市邮电管理局（以下简称管理局）的自有收入、利润；建立了考核指标体系，考核企业的经营管理状况并据以核算企业的留利，实行奖惩。各管理局必须切实加强企业的基础工作，加强统计工作，保证各项基础数据的准确、完整，绝不允许弄虚作假。
二、承包经营责任制中管理局的责任
（一）贯彻执行党和国家的有关方针、政策、法令及部和省、区、市政府的政策规定，结合本地区邮电的实际情况，研究制订全省、区、市邮电通信工作的具体政策、规章和措施，并组织实施。
（二）负责全省、区、市邮电通信网路的规划和建设，搞好挖潜改造，根据社会需要和可能尽快增强通信能力，并确保全网通信畅通，质量良好地完成通信任务。
（三）严格服从部对全程全网的指挥调度；严格执行国家统一的资费标准；严格执行邮电部统一的设备维护管理制度、业务处理规章制度、遵守各项通信纪律、财经纪律和财会制度；照章纳税，及时向部上缴各项应交款项。
（四）组织所属邮电企业和职工大力发展邮电业务，改善邮电服务，适应社会不断增长的通信需要，搞好增产节约和增收节支，加强经营管理，全面完成各项计划，提高企业的经济效益。
（五）确保通信生产安全，加强劳动保护，注意做好劳动工资和职工生活福利工作。
三、承包经营责任制中管理局的权限
（一）根据邮电部确定的邮电发展规划和年度计划以及地方政府确定的通信发展规划、计划，安排本地区邮电建设项目。经地方政府批准，利用地方外汇、投资和贷款，引进符合国家规定的通信设备和技术。
（二）对各项分成资金和专项资金，按部规定比例分别建立各种基金并有权按规定支配使用。生产发展基金可以同折旧基金、大修理基金结合起来统筹安排，合理使用，除一级干线和战备资产外，对其他固定资产有权在省内调配使用并有权按规定处理多余和闲置资产。
（三）在贯彻执行部统一规定的工资制度和工资标准的前提下，在工资总额范围内，可以搞活企业内部的分配，如全额工资浮动、部分工资浮动、计件工资、超额计件奖等分配形式。邮电企业标准工资的调整和浮动升级由部统一安排。
（四）为完成所承担的责任，在政策及规定允许范围之内，有权发展横向联系，同各级政府机关、社会团体和企业签定有关协议和经济合同。
四、承包经营责任制中部、省间的经济分配
（一）利润分配办法：
1、各管理局按当年实现利润，税后部、省“二八”分成，即上交部20％，各管理局留80％。对甘肃、宁夏、青海、新疆、内蒙、广西、海南、云南、贵州各省、区，实行税后部、省“一九”分成，即上交部10％，管理局留90％。西藏全留。
2、各管理局的市话专业的税后利润，仍全部留给管理局。
3、实行税后利润全额分成办法以后，应上交国家的所得税，仍由各管理局按国家规定另款交部。全额利润包括附属企业利润和营业外净损益。
4、部省利润分配，按税后利润计算，即各管理局当年实现利润总额扣除应上交国家的所得税后的利润计算（归还贷款的税后利润按照有关规定计算）。
（二）折旧及新技术发展基金提留办法：
1、二级干线折旧、线改、大修理三项资金全部留归各省使用。
2、一级干线折旧、线改、大修理三项资金的30％留归各省，按部规定的要求安排使用。70％交部。
3、新技术发展基金的70％留归各省安排使用，30％交部。在国家对邮电的优惠政策有重大变化或邮电资费有较大变动时，部、省间的上述经济分配办法将相应进行调整。
五、承包经营责任制的考核及考核办法
（一）部对管理局重点考核以下指标：
1、通信质量
（1）总包邮件损失率
（2）给据邮件损失率
（3）邮件全程时限逾限率
（4）邮件处理不合格率
（5）机要文件失密丢损件数
（6）长途自动来话接通率
（7）长途人工及半自动电话有效接通率
（8）电报服务差错率
（9）长途电话电路合格率
（10）一级干线电缆、光缆、微波全阻次数
2、通信数量
（1）业务总量（包括计、免费、中央国营和地方国营）
（2）通信总量（中央国营）
3、业务收入（中央国营）
4、经济效益
（1）自有收入成本率
（2）资金利税率
（3）通信企业全员劳动生产率（中央国营分别按业务总量和通信总量计算）
（4）百元固定资产产出率
（二）实行百分制考核。通信质量40分，通信数量20分，业务收入15分，经济效益25分。
（三）为强化通信指挥调度，确保通信畅通，迅速有效地处理工作中的重大、紧急事项，邮电部已于一九八八年发布了邮政和电信《调度命令》制度，凡不执行调度命令者，每次扣减该管理局全部分成的1％以及扣减总分1分，并根据情况对有关人员予以行政处分或依法追究法律责任。
（四）为保证邮电企业固定资产的增长，设立“固定资产增长率”作为分析指标。
固定资产增长率＝（年末固定资产净值／年初固定资产净值）×100％--1。
这项指标按实际完成情况进行考核，增长率低于零，在总分中扣2分。
（五）对邮电通信案件的考核，详见附3。
（六）企业职工岗前培训工作。对新走上通信工作岗位的职工，按规定进行岗前培训，合格者方可进入工作岗位，否则扣减总分一分，详见附4。
（七）为促进企业技术进步，在分析指标中设立“技术进步对产值增长贡献率”指标，具体计算办法见附5。本项指标在一九九二年试算，不计分数，待条件成熟后再正式考核。
（八）为保证二○○○年话机普及率达到3％，在一九九五年达到2％，在第三轮承包期中设立“电话主线普及率”指标。
电话主线普及率＝（电话主线数／人口数）×100％
这项指标在承包期初下承包数，承包期末进行考核。未完成计划的单位，在最后一年的考核总分中扣减2分。
（九）为了强化质量管理，将质量分数直接与企业留利挂钩。质量分数是指邮政和电信质量的40分。质量分数每扣一分，扣减该管理局当年留利的千分之二。扣留利数最多不超过50万元。
因质量和不执行调度令而扣减的留利计算公式为：
扣减的留利＝全部留利×〔所扣质量分数×0．2％＋不执行调度命令次数×1％〕
所扣减的利润分成，一律以“五、三、二”的比例分别从该管理局的“生产发展基金、工资基金、福利基金”中扣除。其中因质量所扣的留利，由工资基金支付的部分，将用于鼓励提高通信质量，奖励通信质量工作做得好的省、自治区、直辖市邮电管理局。具体办法由相关专业局制定。
（十）为鼓励企业广开门路、开拓业务、增加收入，对当年业务收入增长超过本省前三年平均增长水平的，每超过1％，增加0．25分；超过当年全国平均增长率的，每超过1％，增加0．5分，两项最多增加5分。
（十一）对承包经营责任制中的各项考核指标隐瞒不报、弄虚作假的予以扣分，上报指标弄虚作假的，经查实每一指标扣减1分，隐瞒不报的，经查实每指标扣1分。不按规定时限上报而影响考核工作的，扣减1至2分。上报承包经营责任制完成情况考核表时，必须附有必要的分析和说明。
（十二）考核指标的考核计分办法
1、邮政、电信质量指标：
考核计分办法详见附1、附2。
2、业务总量、通信总量指标：
（1）业务总量＝各类业务量×相应的不变单价＋出租、代维及其他收入。
业务总量按部下达的当年计划考核，完成计划98％以下的扣分。完成98％至95％的扣分数一半，低于95％的分数全扣。
（2）通信总量（中央国营）＝各类企业产品量×相应的不变单价＋出租、代维及其他收入。
通信总量按部核定数及上年实绩考核。各局可以提出当年建议数，报部核定。未完成部核定数的扣分数一半，低于上年实绩数的分数全扣。
3、业务收入指标：
按部下达的当年计划考核，完不成计划的扣分，每降低1％扣一分，直至本项分数扣完为止。
4、自有收入成本率指标：
自有收入成本率＝（成本总额／自有收入）×100％
按部下达的当年计划考核，完不成计划的扣分，每超过2％扣一分，直至扣完本项分数为止。
5、资金利税率指标：
资金利税率＝｛（通信企业利润＋税金）／（通信企业固定资产年均净值＋通信企业定额流动资金平均余额）｝×100％
按部下达的当年计划考核。完不成计划的扣分，每降低5％扣一分，直至扣完本项分数为止。
6、通信企业全员劳动生产率指标（中央国营）：
分别按人均业务总量和人均通信总量考核，每项各五分。计算公式为：
人均通信总量＝通信总量／通信企业职工平均人数
人均业务总量＝业务总量／通信企业职工平均人数
扣分办法：
（1）当年劳动生产率低于上年实际水平的五分全扣；
（2）完成或超额完成当年劳动生产率计划的给满分；
（3）当年劳动生产率实际完成高于上年实际水平，低于计划的，按下列计算公式扣分，直至扣完为止。
应扣分数＝〔1--（当年实际完成劳动生产率--上年实际完成劳动生产率）／（当年计划劳动生产率--上年实际完成劳动生产率）〕×5分。
7、百元固定资产产出率指标：
百元固定资产产出率＝（通信总量／固定资产净值平均余额）×100％
按当年实际完成数进行考核。低于全国平均水平79％高于70％的单位扣1分；低于69％，高于60％的单位扣2分；低于59％以下的单位扣3分。
六、奖罚办法
（一）奖励：
部对完成承包经营责任制各项指标总得分在100分及以上，本年未发生重大通信事故，责任死亡率低于部劳动工资司根据全国邮电企业前五年的平均实际完成情况和其它各项因素确定的当年全国平均水平，并且质量扣分和不执行调度命令扣分总计在5分以下（不含5分）的管理局及其领导班子予以奖励。
（二）惩罚：
1、各项指标总得分在90分以下，80分以上的，扣发局领导班子每人一个季度的生产奖金。
2、各项指标总得分在80分以下的，扣发局领导班子每人半年的生产奖金。
3、各项指标总得分在90分以下的，每少一分，扣全局留利分成的1％，最多扣20％。
七、签署责任书的时间和程序
通信企业全行业年度会计决算结束后，四月份内完成管理局承包经营责任书的签署。各管理局按上述各项规定填报责任书一式九份，由局长签名、盖局章后在三月底前报部。
各省、区、市管理局可按本办法精神，结合局长任期目标责任制及本地区情况，制订所属通信企业的承包经营责任制办法，并组织实施。
附件一：邮政通信质量考核计分办法
一、考核指标
（一）总包邮件损失率
（二）给据邮件损失率
（三）邮件全程时限逾限率
（四）邮件处理不合格率
（五）机要文件失密丢损件数
二、考核指标的内容及计分办法
（一）考核指标的内容
1、总包邮件损失
（1）各类邮件总包在传递过程中，发生丢失、被窃、破损、爆炸、燃烧、水湿、污染、腐蚀、虫伤、鼠咬及被撕毁、私拆、无法找回或失去效用的作总包损失上报。各类邮件总包包括信函、包裹、印刷品、国际邮件、邮政快件、特快专递总包和报刊袋、捆、卷等。
（2）总包丢失以后在二十天内无损找回的，不作总包损失统计。已造成邮件延误的，列入省内邮件逾限指标统计。
（3）经查验发现有进口无出口节目的，自收到查单之日起满二十天查无下落的，按总包损失统计上报。如果二十天后无损找回或经查证确已妥投的，应在年终报表中更正。已造成邮件延误的，列入省内邮件逾限指标统计。
（4）总包内部分邮件损失，不作总包损失统计，但损失的邮件系给据邮件的，应按实际损失件数统计上报。
总包邮件损失率：是指总包邮件损失个数占本企业总包总量的比例。计算公式为：
总包邮件损失率（■）＝（总包邮件损失个数／本企业总包量）×10000
2、给据邮件损失
（1）各类给据邮件在传递过程中，发生丢失、被窃、被冒领及破损、爆炸、燃烧、水湿、污染、腐蚀、虫伤、鼠咬、被撕毁、私拆无法找回或邮件失去效用无法投递的作给据邮件损失上报。各类给据邮件包括国内、国际、挂号函件、包件、汇票（套）、特快专递邮件、邮政快件等。
（2）给据邮件丢失后，在二十天内无损找回的不作为给据损失统计。已造成邮件延误的，列入省内邮件逾限指标统计。
（3）给据邮件经查验有进口无出口节目，自收到查询之日起，满二十天查无下落的，应按给据损失统计上报，如果二十天后，经查证，确已妥投的，应在年终报表中更正。造成邮件延误的列入省内邮件逾限指标统计。
（4）包裹详情单、汇款通知单及其他按挂号邮件手续处理的业务通知单，发生丢失损毁，不按给据邮件损失统计。
给据邮件损失率：是指给据邮件损失件数占本企业给据邮件总量的比例。计算公式为：
给据邮件损失率：（■）＝（给据邮件损失件数／本企业给据邮件总量）×10000
3、邮件全程时限逾限
（1）邮件全程时限考核的邮件范围，暂限于挂号信函、快件、特快专递邮件。平常函件、包件、印刷品暂不考核全程时限。
（2）邮件全程时限是指从收寄到投递全过程的规定时限。收寄时间以收寄日戳的日期为准，投递时间以出班前加盖的投递日戳为准。邮件全程时限逾限率是指抽查邮件逾限件数占抽查总件数的比例。计算公式为：
邮件全程时限逾限率（％）＝（抽查的邮件逾限件数／抽查邮件总件数）×100
4、邮件处理不合规格。
邮件处理规格，暂考核以下范围：
（1）总包袋牌书写是否清楚、夹钳印志是否清楚、袋口捆扎是否牢固、袋身是否完好。
（2）平挂信函收寄日戳加盖是否清楚。
（3）包裹收寄是否符合重量、尺寸和包装的规定。
（4）平信捆把是否符合规定。
（5）特快专递邮件的封装是否符合规定。
（6）国际邮件处理规格是否符合规定。
上述所指的邮件总包包括国内、国际和机要。散件包括国内、国际。
邮件处理不合规格率是指被抽查的总包、邮件散件不合格个（件）数占抽查总包、散件总个（件）数的比例。计算公式：
邮件处理不合格率（％）＝｛（抽查总包不合格个数＋散件不合格件数）／（抽查总包总个数＋散件总件数）｝×100
邮件全程时限逾限率、邮件处理规格不合格率分别以监督岗按规定抽查省会局和重点转口局及各县市邮电局的实绩为考核依据。
5、机要文件失密丢损
凡有下列情形之一者，按丢失统计：
（1）文件遗失在文件传递有关的场所（包括自备运载工具，开拆、分发、投递处理场地和固定的文件交接场地），当班未能找回者；
（2）文件丢失在上述场所以外的其他场所，或不知丢失地点者；
（3）开拆发现短少或处理中发现有进无出，自发现之日起，二十天之内未能找到下落者（开拆短少无法确定责任时，开拆局和封发局同时上报，待查清责任后订正）
（4）文件被非机要人员误拿、误卸，不能按正常班次封发或投递者。
泄密：是指机要文件在传递过程中被拆阅造成泄密的。
（1）文件误投，被拆并能取出内件者（但误投单位收有同样文件者，可不作泄密统计）；
（2）文件丢失、被窃后，被人拆开并能取出内件者。
被窃：是指机要文件在传递过程中，被人抢劫、偷窃。
损毁：是指机要文件在传递过程中，受到损坏，不能辨认文件内容者。
接发押运环节发生上述质量问题，按袋（套）进行统计。
（二）评分方法：
1、总包邮件损失率和给据邮件损失率，每超过部定均一率的10％，扣邮政质量总分1．5分；如发现隐瞒不报的，除对查出的件数纳入考核外，每发生虚报隐瞒一起扣2分。
2、机要文件失密丢损，每发生一件扣邮政质量总分0．5分。丢失后三日内无损找回的扣邮政质量总分0．25分。以扣满2分为止。
3、邮件全程时限逾限率在10％及以下的不扣分，在10％以上至20％（含20％）的扣邮政质量总分1分，在20％以上至30％（含30％）的扣2分，在30％以上的扣3分。
4、邮件处理规格不合格率在15％及以下的不扣分，在15％以上至25％（含25％）的扣邮政质量总分1分，在25％以上至35％（含35％）的扣2分，在35％以上的扣3分。
5、除上述质量指标考核外，对国际邮件误收或误投给国家造成损失（指给国家造成经济损失或在本地区范围内造成不良影响及涉外事件）的每起扣邮政质量总分1分；国内、国际邮件误收寄危险物品造成严重后果（指造成爆炸、燃烧、腐蚀、中毒或其它伤害）的每起扣邮政质量总分1分。
6、邮政质量考核总扣分以20分为限。
注：总包邮件损失率：给据邮件损失率全国均一率标准数：
总包邮件损失率0．03（■）
给据邮件损失率0．04（■）
附件二：电信通信质量考核计分办法
一、考核指标：
（一）长途自动来话接通率 5分
（二）长途人工及半自动电话有效接通率 4分
（三）电报服务差错率 4分
（四）长途电话电路合格率 5分
（五）一级干线电缆、微波全阻次数 2分
二、考核指标的内容及计分办法
（一）长途自动来话接通率
1、指标定义
来话接通率是指长途电话自动交换设备处理各长途电路群落地来话呼叫过程中，被叫用户应答次数与占用到本局长途入中继设备的呼叫次数的百分比。
2、指标计算公式
（1）对程控交换机的统计点规定在长途入中继线上，
被叫用户应答次数
来话接通率＝------------------------×100％
占用长途入中--第一位号码
继的总次数 为0．1、
9的次数
（2）鉴于有的程控交换机在长途入端统计有一定困难，经电总
认可后，可在长市出中继上统计，计算方法为：
被叫用户应答次数
来话接通率＝------------------------------×100％
占用长市出中＋长途交换＋长市中
继的总次数 机呼损 继溢出
（3）对机电长途交换机和半自动对端设备的统计点在来话记
发器上，计算公式：
被叫用户闲次数（Ｂ1）
来话接通率＝----------------------×100％
来话记发器--转话次数
占用总次数
3、观测规定
来话接通率每月观测三天，观测时间为每月中旬第一周的周一、二、三上午9∶00～10∶00。遇节假日时顺延一周。
4、考核范围
长途电话自动交换设备来话接通率的考核对象为省会局（包括直辖市局）的所有长途电话自动交换设备。考核指标为全年累计值，对新开通长途自动交换设备的省会局，从开通业务满三个月后的第一个月开始考核。关于交换设备全阻指标的考核，除局方人为事故外，仍以该设备通过最终验收，运行六个月以后开始考核。
5、评分办法
长途电话自动交换设备来话接通率的基本分为5分。完成指标核定数95％以上（含95％）的得满分（5分），完成核定数90％至95％（含90％）的得基本分的一半（2．5分），低于90％的不得分。
6、抽查办法
电信总局每年对部分省的长途电话自动交换设备来话接通率完成情况作不定期的重点抽查。抽查内容为：
（1）对来话接通率完成情况进行现场观测，按评分办法对观测结果评分。
（2）抽查一至二个月的观测记录和统计资料，核查上报指标的观测方法和真实性。对于虚报成绩，弄虚作假的，一经发现，即扣除全部基本分。若被检查局的交换设备能够统计出长途来话中断器占用次数中落地来话的次数，则不得以对市话出中继的占有次数作来呼叫占用次数。若有违反本规定者，以弄虚作假论处。
（二）长途人工及半自动电话有效接通率
1、指标定义
长途电话有效接通率，是反映用户完成通话情况的指标，用已完成通话的通话张数（不包括销号张数）占来去转话总张数（包括接通、销号和退号张数）的百分比表示。
2、指标计算公式
长途人工及半自动电话有效接通率＝｛（通话总张数--销号总张数）／来去转话总张数｝×100％
3、考核范围
长途人工及半自动有效接通率考核全省（到县局）。
4、评分办法
完成核定指标数95％的得满分，低于95％至90％的得基本分的一半，低于90％的不得分。
5、抽查办法
电信总局每年组织对省进行抽查，对被抽查的省抽查省会局、地（市）、县局若干个，在抽查中若发现统计不真实，弄虚作假的，视程度不同、情节轻重予以扣分，直至将本项指标的基本分全部扣完。具体检查扣分细则另订。
（三）电报服务差错率
1、指标定义
（1）各类电报在传递、处理和投送过程中产生的与原底不一致，与有关规定不符合或因本局过失造成延误的均作差错计算。
（2）电报差错根据其性质分工作差错、服务差错和重大差错。其中工作差错具体项目由各局按（1986）电通字520号文规定的原则自行拟定。
（3）服务差错是工作差错中影响服务质量的差错，其统计范围，按电信总局下发的“电报通信质量统计办法”及电总下发的有关文件执行。
2、电报服务差错率的计算：
月报表电报服务差错率的计算是指本局（包括所属分支机构）发生的服务差错份数加重大差错份数之和，占本局（包括所属分支机构）收发电报总份数的百分比。每发生一次重大差错，折合为五件服务差错计算。因此年底上报全年的服务差错率应改用下述计算公式：
全年的服务差错率＝｛（服务差错份数＋重大差错份数×5）／收发电报总份数｝×100％
3、考核范围
电报服务差错率考核全省（到县局）。
4、评分办法
完成核定数95％的得满分，低于95％至90％的得基本分的一半，低于90％的不得分。
5、抽查及扣分办法
电信总局每年组织对部分省进行抽查，对被抽查的省抽查省会局、地（市）局、县、支局若干个，以被抽查局实际完成的差错率的平均值（或实际差错数之和）与被抽查的局当月上报差错率的平均值（或原统计上报的差错总数）进行比较，误差在15％以内的不扣分，误差在16％—20％的扣一分，误差在21％—30％的扣二分，误差在31％—40％的扣三分，误差超过40％的基本分全扣。如发现弄虚作假基本分全扣。对于领导重视，管理工作和质量完成情况一贯较好的省，在扣分时可酌情考虑。
（四）长途电话电路合格率
1、长途电话电路质量标准：长途电话有线、无线及其混合电路质量标准按《载波电话技术维护规程》的有关条目和电信总局的规定执行。
2、考核范围
（1）长途电话电路合格率考核终端到省会局（四川省包括重庆局）的一、二级机端和路端电路。
（2）不合格电路改善情况的考核。
（3）各局站间配合工作的考核。
（4）设备电气性能指标及维护作业计划完成情况的考核。
3、评分办法
（1）长途电路合格率分为机端电路合格率和路端电路合格率。机端电路合格率等于全年各月的机端电路合格数之和与各月机端电路总数之和的百分比。路端电路合格率等于全年各月路端电路合格数之和与各月路端电路总数之和的百分比。长途电话电路合格率完成考核数95％以上的不扣分，低于95％高于90％的扣基本分的一半，低于90％的全扣。
（2）不合格电路应努力加以改善，路端局应即组织全线查清不合格的原因和转接责任段落以函电（报）通知相应责任段业务领导局，继续查下去，同时抄送相关管理局。两个月内相关责任局未解决，路端局要再以函电（报）通知相应业务领导局、抄相关管理局和电信总局，催促解决，对发出通知局不扣分，否则要扣分。相关不合格的责任局两个月内不解决，每5件（包括机线原因）扣0．2分（不及5件者，不扣）。
＊由1个站或1个线路段原因，致使1条电路不合格者为“1件”，使二条电路不合格者为“2件”，如此类推。
（3）各站间应密切配合，在指挥调度、障碍处理、电路测试和电路临时工作中，耽误半小时以上即认为不配合，以函电（报）通知相应的局站，同时抄送相关管理局和电信总局，时间、局站、姓名（或代号）清楚，情节属实的一次申告即为“1件”，每次扣0．2分。
（4）按维护规程及相关文件规定的维护项目和周期考核维护作业计划完成情况，要100％的按量按时完成，每少完成应做项次的2％者扣0．1分，项次无故未按规定时间完成者每5％扣0．1分。
4、抽查办法
（1）电总每年对省随机抽查。
（2）抽查内容
ａ现场分三类电路（第一类电路是直达和一转电路，第二类是两转及其以上电路，第三类是经转的机端电路）随机抽查，第一类抽10％左右，第二类和第三类各抽查20％—30％。合格率将分别计算。
ｂ随机抽查少量设备或系统、链路的电气性能指标。
ｃ抽查1—3个月的统计资料和测试记录，核查上报合格率的计算方法及真实性。
ｄ听取相关业务单位及用户对电路质量的意见。
（3）评分办法
ａ抽测电路，其合格率第一类电路低于考核数90％和85％的扣0．3分，低于85％至80％的扣0．5分，低于80％的扣1分，第二类电路低于考核数80％至75％的扣1分，低于75％的扣2分。第三类电路低于考核数90％至85的扣0．5分。低于85％至80％的扣1分，低于80％的扣2分。
ｂ根据抽测设备或系统、链路电气性能项目的数量并参照业务领导局提供的对被查站的考核情况进行评分，限扣0．1分至0．5分。
ｃ核查中发现测试数据资料不全、或无故不按规定周期测试而统计合格的，扣1分。
以上三次扣分总和不得超过5分。
（五）长途电信一级干线电缆全阻障碍考核评分办法
1、全阻定义
长途电信一级干线电缆光缆在用业务系统全部阻断叫全阻障碍，但在十分钟内利用本缆备用系统倒通一个系统及以上的不计全阻障碍。
2、考核范围
（1）长途电信一级干线电缆光缆（不包括：ａ、由干线到地、市县的分支电缆。ｂ、明线进局电缆。ｃ、巡房电缆。ｄ、长市中继电缆。ｅ、代维电缆等）
（2）同轴电缆同轴管以外的高、低频四芯组及信号线；对称电缆60路、900路以外的低频线对及信号线和光缆的非远供金属线对不包括在内。
（3）不论主客观原因，外力影响或自然灾害造成的全阻障碍都应考核。
3、指标
长途一级干线电缆光缆全年全阻指标为所辖电缆光缆总长度与0．2次／100公里的乘积，但所辖电缆光缆总长不足350公里的指标定为0．7次。
4、评分办法
（1）全阻障碍次数超过指标应予扣分。超过指标次数即为扣分数，但累计扣完2分为止。
（2）全阻障碍历时，以业务系统全阻开始至全部在用业务系统恢复通信经机务部门验证可用时为止，利用应急电缆光缆调通业务系统的时间（该时间以机务部门提供为准）应从总障碍历时中扣除。
（3）每次全阻障碍按一次计算，遇下述情况之一时全阻考核次数核减：
ａ、不可抗拒的自然灾害（火山爆发、地震、大中型水库决口、大面积滑坡、泥石流、十年以上不遇的特大洪水）造成的全阻障碍核减0．5次，但需有地方报纸报导及县以上气象部门的证明。
ｂ、由被盗或雷击直接造成的全阻障碍核减0．3次。
ｃ、对称电缆、同轴电缆、12芯（含）以下和12芯以上光缆全阻障碍分别在12小时、18小时、18小时、24小时内全部恢复通信的核减0．2次。比上述时限分别每提前一个4小时、6小时、6小时、8小时再核减0．1次。
（4）遇下述情况之一时，全阻次数核增。
ａ、全阻逾限障碍（海缆除外）核增0．5。
ｂ、从全阻障碍发生时算起6小时内不向部汇报者或障碍修复后30天内不书面向部报告者每次核增0．2次。
ｃ、由于维护不良造成的全阻障碍核增0．5次。
（5）代维看管、未正式投产的基建工程不计。
（6）在一个有人段内，一次不可抗拒的自然灾害或雷击造成多处全阻障碍按一次全阻计算。
（7）一次全阻障碍修复后并开通电路，由于操作不当或指挥失误在4小时内在同一障碍点再次造成全阻时，全阻历时应累积计算，次数不另计算。
（8）全阻指标次数小数点后第三位四舍五入。
5、上报办法
凡属长途一级干线电缆光缆全阻障碍，管理局应立即电话报电总。障碍修复后，应及时总结经验教训，提出改进措施，并由管理局在障碍修复后30天内书面报部。
（六）电信重大阻断扣分办法
凡发生以下电信阻断问题时扣分，累计最多扣5分（在电信质量总分20分内扣）。
1、一个市话分局或一个自动长途交换室，其机电制交换设备或机电汇换设备全阻历时15分钟至1小时，每次扣0．5分，历时超过1小时，每次扣1分；其程控交换设备或程控汇接设备全阻历时1．5至3小时，每次扣0．5分，历时超过3小时，每次扣1分；其中继电路设备全阻历时1．5小时至3小时，每次扣0．5分，历时超过3小时，每次扣1分；其电源设备阻断历时15分钟至30分钟扣0．5分，历时超过30分钟扣1分。若是违章操作或违反劳动纪律造成事故，加扣0．5分；如为厂家原因引起程控交换局的全阻，由厂方出证明、分析资料确证后方可免扣分，若没有证明的仍扣；年终将程控交换机所出现的全阻情况通报各局及厂商。
2、微波电路设备或人为故障引起一个方向电路全阻历时30分至2小时，每次扣0．2分，历时超过2小时每次扣0．4分。
3、自动转报或用户电报交换机全阻，历时在1小时至2小时，每次扣0．2分，历时超过2小时每次扣0．4分，自动转报交换机系统初始化，每次扣0．1分。
4、一级干线一个载波系统因机械障碍抢修超过12小时以上的，每次扣0．2分。
5、长话交换网中，各级交换中心局未按规定承担转接业务，擅自闭塞长途自动交换设备的来话转接功能的予以扣分；路由设置和区号开放使用未按电信总局一级电路路由和区号使用规定及省管局二级电路路由组织和区号使用规定的应予以扣分，每错一处扣0．2分。
6、卫星地球站的设备或人为故障引起的，阻断时间在1小时至2小时的每次扣0．2分，阻断时间在2小时以上的每次扣0．4分。
附件三：邮电通信案件考核计分办法
一、考核指标
邮电通信案件考核
二、考核内容及计分办法
邮电部对邮电通信特大案件和重大以上火灾每年考核一次，考核的内容和考核计分的办法是：
（一）邮电通信特大案件的考核及计分办法：
1、由于管理不严，业务监督检查不落实，犯罪分子作案后，发案单位或本省（区、市）邮电部门在半年内仍未检查发现的以下私拆、隐匿、毁弃函件、电报；盗窃包裹；贪污、挪用和伪造电汇电报、汇票骗取邮电款的特大案件，一案从该邮电管理局的总分中扣一分，或根据具体情况酌情少扣或免扣。
（1）邮电工作人员利用职务之便，私拆、隐匿、毁弃函件一千件（封）以上或者从中窃取现金和财物一万元以上的特大案件。
（2）邮电工作人员利用职务之便，窃取包件五十个以上或者价值一万元以上的特大案件。
（3）邮电工作人员利用职务之便，隐匿或毁弃电报五十封以上的特大案件。
（4）邮电工作人员利用职务之便，贪污邮电营业款、邮政储蓄款、汇兑资金、报刊款一万元以上的特大案件。
（5）邮电工作人员利用职务之便，贪污用户汇款、邮政储蓄款五十笔以上，或者款额在一万元以上的特大案件。
（6）邮电工作人员利用职务之便，挪用邮电营业款、邮政储蓄款、汇兑资金、报刊款进行非法活动或者进行营利活动在一万元以上的特大案件。
（7）邮电工作人员利用职务之便，伪造电汇电报、汇票等骗取邮电款一万元以上的特大案件。
2、由于安全防范措施不落实而发生以下盗窃、抢劫的特大案件，一案从该邮电管理局的总分中扣0．5分；直接经济损失在五万元以上或致职工重伤、死亡的，一案扣一分。
（1）提送万元以上现金，违反双人和专车提送规定而遭抢劫，造成直接经济损失一万元以上，或者致提送款人员重伤、死亡的特大案件。
（2）凡应建而未建现金库房和邮电局（所）未安装“三铁一器”，或者安装后失修、失灵，不能发挥作用，或者无人值守而被盗窃，造成直接经济损失一万元以上，或者支局（所）话务室因缺乏防范设施而致职工遭杀害、强奸的特大案件。
3、为了鼓励发案单位在发生案件后积极主动进行追查，在被扣分的案件中，凡属自查（本单位或本省市区邮电部门）发现或根据外单位和用户申告提供线索，由本单位查出并已破案，认真总结经验教训，对犯罪分子及时进行了严肃处理，查处工作做得好且追缴经济损失较多的，根据所具备条件的多少，一案少扣0．1分至0．5分。
鉴于有的案件作案时间可能跨越承包期，故通过深挖查出的属本承包期之前作案的部分，不予计算扣分。
（二）重大以上火灾的考核及计分办法：
列入考核的火灾是指发生在邮电通信要害部位或者其他邮电通信生产场地的重大以上火灾事故。
1、一次烧毁财物损失五万元以上，或者死亡三人、或者重伤十人，或者死亡、重伤十人以上的为重大火灾事故。
2、一次烧毁财物损失五十万元以上，或者死亡十人以上，或者重伤二十人以上，或者死亡、重伤二十人以上的为特大火灾事故。
重大火灾一起从该邮电管理局的总分中扣1分；特大火灾一起扣1．5分。
（三）凡发生列入考核的邮电通信特大案件和重大以上火灾，至部年度考核时，经查实仍未向部报告的，视为隐瞒不报，一案从该邮电管理局的总分中扣1分。
附件四：邮电企业职工岗前培训考核计分办法
一、考核指标
职工岗前培训考核
二、考核内容及计分办法
1、考核范围
社会招工、接班顶替、复退军人、专业不对口调入通信工作岗位及当年学徒（熟练）期满的独立顶岗的工人。
2、考核要求
（1）对新走上通信工作岗位的工人，其文化程序应符合邮电通信企业生产人员技术业务等级标准要求；
（2）凡是走上通信工作岗位的新工人，应按规定进行岗前培训，合格者方可进入工作岗位。
3、评分办法
（1）按工种分类统计，培训内容应符合邮电通信企业生产人员技术业务等级标准一等要求，不符合者扣0．2分；
（2）按工种进行分类统计，培训期不少于学徒（熟练）期的1／3，培训时间达不到上述要求的扣0．2分。
（3）按工种进行分类考查，有未经培训上岗和培训考试不合格上岗的扣0．6分。
4、检查方法
（1）对以上各项均采取自查和部抽查相结合的方法。
（2）在检查时审阅自查报告；听取工作汇报；查阅教学计划、教材、考卷及有关系统资料；现场观察、询问、召开座谈会及抽考。
附件五：技术进步对产值增长贡献的考核计分办法
一、考核指标
技术进步对产值增长贡献率
二、考核内容及计分办法
1、计算公式
技术进步对产值增长贡献率＝（技术进步增长速度／通信总量增长速度）×100％。
式中：技术进步增长速度＝通信总量增长速度--α×资产占用增长速度--β×劳动力增长速度
α：资金产出弹性系数
β：劳动力产出弹性系数
2、取值及计算方法
（1）通信总量取中央国营通信总量，设为Ａ。
例：
Ａ90＋Ａ91＋Ａ92
92年通信总量增长速度＝---------------------- --1
Ａ89＋Ａ90＋Ａ91
（2）资金占用取定额流动资金年末占用金额＋年末固定资产
净值，设为Ｋ。
例：
Ｋ90＋Ｋ91＋Ｋ92
92年资金占用增长速度＝---------------------- --1
Ｋ89＋Ｋ90＋Ｋ91
（3）劳动力取中央国营（邮电通信）年均人数，设为Ｌ。
例：
Ｌ90＋Ｌ91＋Ｌ92
92年劳动力增长速度＝---------------------- --1
Ｌ89＋Ｌ90＋Ｌ91
（4）α和β的取值
确定α和β的标准是：由部取全国31个省（区、市）邮电管理局三年（包括基年及前二年为一计算期）的固定资产净值来测算全国固定资产年平均增长率，各省（区、市）照此方法测算本局的固定资产年平均增长率，并以此来确定α和β的取值如下：
高于全国平均增长率的局，α取0．3 β取0．7；
高于全国平均增长率的70％、低于100％的局，
α取0．5 β取0．5；
低于全国平均增长率70％的局，
α取0．6 β取0．4。
附件六：年度承包经营责任书
单位：
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| | |上年实际|本年省局| | |
| 项 目 | 单位 | | |部核定数|备注|
| | |完成数 |建议数 | | |
|--------------------------------------------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| 全额利润税后上交比例 | ％ | | | | |
|--------------------------------------------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | |总包邮件损失率 | ■ | | | | |
| | |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | |给据邮件损失率 | ■ | | | | |
| | |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | |邮件全程时限逾限率 | ％ | | | | |
| | |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | |邮件规格处理不合格 | ％ | | | | |
| | |率 | | | | | |
| | 通 |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | 信 |机要文件失密丢损件 | 件 | | | | |
| | 质 |数 | | | | | |
| | 量 |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | |长途自动来话接通率 | ％ | | | | |
| | |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | （40分） |长途人工及半自动有 | ％ | | | | |
| | |效接通率 | | | | | |
| | |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| 考 | |电报服务差错率 | ％ | | | | |
| 核 | |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| 指 | |长途电话电路合格率 | ％ | | | | |
| 标 | |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | |一级干线电缆 微波全| 次 | | | | |
| | |阻次数 | | | | | |
| |--------------------|--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
|（100分）| 通信数量 |业务总量（10分） | 万元 | | | | |
| | （20分） |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | |通信总量（10分） | 万元 | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | 业 务 收 入 （15分）| 万元 | | | | |
| |------------------------------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | |自有收入成本率（5 | ％ | | | | |
| | |分） | | | | | |
| | |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | 经 |资金利税率（5分） | ％ | | | | |
| | 济 |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | 效 | |按业务总量 |元／人 | | | | |
| | 益 |通信企|计算（5分）| | | | | |
| | （25分） |业全员|------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | |劳动生|按通信总量 |元／人 | | | | |
| | |产率 |计算（5分）| | | | | |
| | |--------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| | |百元固定资产产出率 |元／百元| | | | |
| | |（5分） | | | | | |
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| 分 |固定资产增长率 | ％ | | | | |
| 析 |------------------------------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| 指 |邮电通信案件考核 | | | | | |
| 标 |------------------------------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| |职工岗前培训考核 | ％ | | | | |
| |------------------------------------------|--------|--------|--------|--------|----|
| |技术进步对产值增长贡献率 | ％ | | | | |
|--------------------------------------------------------|--------|--------|--------|--------|----|
|承包期考核指标 | 电话主线普及率 | ％ | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
责任单位盖章 批准单位盖章
年 月 日 年 月 日
责任人签名
